| 证券从业资格考试模拟试题（2018/11/27） |
| 第1题：在中国证监会指定的信息披露报刊刊登的招股说明书摘要最小字号为( )。
A．标准5号字 B．标准小5号字 C．标准小4号字 D．标准4号字 |
| 【单选题】： |
| 第2题：公开原则的核心要求是（ ）。
A．实现市场信息的公开化 B．公正地对待证券交易的参与各方 C．上市公司对重大事项及时向社会公布 D．参与交易的各方应当获得平等的机会 |
| 【单选题】： |
| 第3题：附新股认股权公司债的购买者可按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权，其中预先规定的条件主要是（ ）。
A．票面利率 B．购买价格 C．认购比例 D．认购期间 E．票面价值 |
| 【多选题】： |
| 第4题：推动同业拆借市场形成和发展的根本原因是（ ）的实施。
A.法定存款准备金制度 B.再贴现政策 C.公开市场政策 D.存款派生机制 |
| 【单选题】： |
| 第5题：证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，责任应由( )。
A.其本人负责 B.所属证券公司承担全部责任 C.证券登记结算公司负连带责任 D.证券登记结算公司负全部责任 |
| 【单选题】： |
| 第6题：收购人对上市公司进行收购，收购价款9亿元，以下表述正确的有（ ） A.以现金支付，需要支付履约保证金9亿元 B.以现金支付，需要支付履约保证金1．8亿元 C.以在证券交易所上市交易的证券支付收购价款的，需将用于支付的价值9亿元的证券交由证券登记结算机构保管 D.以在证券交易所上市交易的证券支付收购价款的，需将用于支付的价值i．8亿元的证券交由证券登记结算机构保管 |
| 【多选题】： |
| 第7题：《证券公司风险处置条例》属于( )层级的规定。 A.法律 B.行政法规 C.部门规章 D.规范性文件 |
| 【单选题】： |
| 第8题：积极的股票风格管理，若股票前景不妙则应该( )，若前景良好则 ( )。
A．增加权重；增加权重 B．增加权重；降低权重 C．降低权重；降低权重 D．降低权重；增加权重 |
| 【单选题】： |
| 第9题：《中华人民共和国公司法》规定股票发行价格可以是（ ）。
A．票面金额 B．超过票面金额 C．低于票面金额 D．任意金额 |
| 【多选题】： |
| 第10题：依据是（ ）不同，证券市场可分为发行市场和流通市场。
A.市场组织形式 B.市场范围 C.市场参与主体 D.市场的功能 |
| 【单选题】： |
| 第11题：股票发行的定价方式有（ ）。
A.协商定价方式 B.上网竞价方式 C.询价方式 D.招标定价方式 |
| 【多选题】： |
| 第12题：传统证券组合管理方法对证券组合进行分类所依据的标准是：（ ）。
A．证券组合的期望收益率 B．证券组合的风险 C．证券组合的投资目标 D．证券组合的分散化程度 |
| 【单选题】： |
| 第13题：基金托管人开展基金托管业务的准备阶段是( )。
A．签署基金合同阶段 B．基金募集阶段 C．基金运作阶段 D．基金终止阶段 |
| 【单选题】： |
| 第14题：筹集的资金主要投向实业领域，的直接投资工具有( )。
A.股票 B.债券 C.公司型基金 D.契约型基金 |
| 【多选题】： |
| 第15题：信息披露 上市公司的财务报告通常包括（）。
1:A：资产负债表 2:B：利润表 3:C：现金流量表 4:D：会计报表附注 |
| 【多选题】： |
| 第16题：下列关于监管部门对融资融券业务监管规定的说法，错误的是( )。 A.单一证券的市场融资买入量、融券卖出量或者担保物持有量占其市场流通量的比例达到规定的最高限制比例的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令 B.融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停部分或者全部证券的融资融券交易并公告 C.负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝 D.中国证券业协会应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督 |
| 【单选题】： |
| 第17题：根据投资者对收益率和风险的共同偏好以及投资者的个人偏好确定投资者的最优证券组合并进行组合管理的方法是( )。
A.证券组合分析法 B.技术分析法 C.基本分析法 D.行为分析法 |
| 【单选题】： |
| 第18题：证券市场的特征金融市场以直接融资为主要模式的国家，企业筹资大部分依赖证券市场，主要以()为代表。
1.A：中国 2.B：美国和英国 3.C：德国 4.D：日本 |
| 【单选题】： |
| 第19题：目前我国证券投资基金发行主要采取( )方式
A.直接发售 B.柜台销售 C.网下私募 D.上网发行 |
| 【单选题】： |
| 第20题：卢国国内现有( )ADR计划。
A．B股 B．国债 C．H股 D．普通股 |
| 【单选题】： |