| 证券从业资格考试每日一练（2018/12/14） |
| 第1题：基金()是指基金托管人对基金管理人出具的资产负债表、基金经营业绩表、基金收益分配表、基金净值变动表等报表内容进行核对的过程。
A．账务复核 B．头寸复核 C．资产净值复核 D．财务报表复核 |
| 【单选题】： |
| 第2题：证券交易原则是反映证券交易宗旨的一般法则。在我国证券市场上，证券交易的原则有（ ）。
A．公开 B．充分 C．公平 D．公正 |
| 【多选题】： |
| 第3题：上市公司公开发行新股包括( )。
A.向原股东配售股份 B.向不特定对象公开募集股份 C.向特定对象发行股票 D.向原股东公开募集股份 |
| 【多选题】： |
| 第4题：基金销售机构内部控制应遵守（ ）原则。
A.健全性、有效性、独立性、安全性 B.健全性、有效性、独立性、审慎性 C.健全性、有效性、全面性、安全性 D.健全性、有效性、独立性、可靠性 |
| 【单选题】： |
| 第5题：债券有担保人担保，其担保条件符合法律、法规规定；资信为 （ ）级且债券发行时主管机关同意豁免担保的债券除外。
A.AAA B.AA C.A D.BBB |
| 【单选题】： |
| 第6题：某公司经批准平价发行优先股股票，筹资费率和股息年率分别为5%和9%，则优先股成本为（ ）。
A. 5.26% B. 9.47% C. 5.71% D. 5.49% |
| 【单选题】： |
| 第7题：证券登记结算公司将客户融资买入的证券以（ ）为名义持有人，登记于证券持有人名册。 A.存管银行 B.客户 C.证券公司 D.登记结算公司 |
| 【单选题】： |
| 第8题：在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，享有的权利不包括( )。
A．寻求司法保护权 B．选择经纪商的权利 C．要求经纪商保证最低风险的权利 D．要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利 |
| 【单选题】： |
| 第9题：证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的，单处或并处警告、没收非法所得、( )的罚款。 A.2万元以上20万元以下 B.3万元以上30万元以下 C.4万元以上40万元以下 D.5万元以上50万元以下 |
| 【单选题】： |
| 第10题：分离交易的可转换公司债券的期限( )。
A.最短为1年，无最长期限限制 B.最短为1年，最长期限为6年 C.最短为2年，无最长期限限制 D.最短为2年，最长期限为6年 |
| 【单选题】： |