证券从业资格考试

被证券业协会采取纪律处分未满()年的人员,不得注册为投资主办人。A.1B.2C.

来源:网考网证券从业资格 所有评论

被证券业协会采取纪律处分未满(  )年的人员,不得注册为投资主办人。
A.1
B.2
C.3
D.5

网考网参考答案:B

网考网解析:

《证券公司管理业务规范》第三十三条规定,有下列情形之一的人员,不得注册为投资主办人:①不符合《证券公司客户资产管理业务规范》第三十一条规定的条件;②被监管机构采取重大行政监管措施未满两年;③被协会采取纪律处分未满两年;④未通过证券从韭人员年检;⑤尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内;⑥其他情形。

相关推荐

发布评论 查看全部评论