| 证券从业资格考试每日一练（2018/12/18） |
| 第1题：关于证券经纪业务，以下表述正确的有（ ）。
A．在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性 B．经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格 C．经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任 D．证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商不承担赔偿责任 |
| 【多选题】： |
| 第2题：证券组合管理的免疫策略试图建立一个几乎是零利率风险的债券资产组合。( ) |
| 【判断题】： |
| 第3题： 基金公司在发售基金份额时会向投资者提供一份（ ），对基金的运作进行详细的说明。 A.基金合同 B.风险揭示书 C.招募说明书 D.基金宣传册 |
| 【单选题】： |
| 第4题：按照驱动因素划分，金融风险包括（ ）。 Ⅰ．经济风险 Ⅱ．市场风险 Ⅲ．信用风险 Ⅳ．流动性风险 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第5题：2003年5月27日，（ ）成为首家获我国批准的QFII。
A．汇丰银行 B．花旗银行 C．德意志银行 D．瑞士银行 |
| 【单选题】： |
| 第6题：下列关于股份有限公司的说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ．股东大会应当对所议事项的决定作成会议记录，主持人、出席会议的董事应当在会议记录上签名 Ⅱ．股份有限公司设董事会，其成员为5人至19人 Ⅲ．股份有限公司董事会成员中必须有公司职工代表 Ⅳ．董事长和副董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第7题：单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的（ ）时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。
A．25％ B．10％ C．15％ D．20％ |
| 【单选题】： |
| 第8题：( )是指证券所记载的事项通过法律的形式加以规定，如果缺少规定要件，证券就无法律效力。 A.证权证券 B.要式证券 C.资本证券 D.综合权利证券 |
| 【单选题】： |
| 第9题：主动型基金一般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此通常又被称为指数型基金。( ) |
| 【判断题】： |
| 第10题：下列表述中，符合证券投资基金基本内涵的有( )。[2014年9月真题] Ⅰ．通过发行基金份额向投资人募集资金 Ⅱ．基金投资运作与财产保管相互分离 Ⅲ．各当事人按投资业绩参与基金收益的分配 Ⅳ．基金资产按照规定的投资方向进行投资 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |