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证券市场基础知识每日一练(2018/12/25):证券公司合规总监的职责有()。A.合规总监应当对公司内部管理制度、

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每日一练:证券从业资格考试证券市场基础知识每日一练(2018/12/25)
【多选题】证券公司合规总监的职责有(  )。
A.合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查,并出具书面的合规审查意见
B.合规总监应当采取有效措施,对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督,并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查
C.合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的,应当及时向公司章程规定的内部机构报告,同时向公司住所地证监局报告
D.合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通,主动配合证券监管机构和自律组织的工作
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