| 证券从业资格考试每日一练（2019/1/9） |
| 第1题：证券公司证券自营业务买卖的对象是()。
A．上市证券 B．非上市证券 C．以上两者都有 D．所有有价证券都可以成为自营买卖的对象 |
| 【单选题】： |
| 第2题：在客户信息收集的方法中，属于初级信息收集方法的有（ ）。 Ⅰ 建立数据库，平时多注意收集和积累 Ⅱ 和客户交谈 Ⅲ 采用数据调查表 Ⅳ 收集政府部门公布的信息 A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第3题：因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过( )的，收购人可免于聘请财务顾问。
A．10% B．20% C．25% D．30% |
| 【单选题】： |
| 第4题：美国次贷危机爆发后，全球证券市场出现的新趋势不包括( )。
A.金融监管的改革 B.金融机构的去杠杆化 C.国际金融合作的进一步加强 D.金融分业经营 |
| 【单选题】： |
| 第5题：上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由( )确定。
A．上海证券交易所 B．中国人民银行 C．交易双方协商 D．同业中心 |
| 【单选题】： |
| 第6题：下列()不是资产配置的目标。
A．改善投资者面临的环境 B．降低投资风险 C．提高投资收益 D．消除投资者对收益所承担的不必要的额外风险 |
| 【单选题】： |
| 第7题：我国《证券法》规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内不得有()行为。 A、直接或者以化名持有、买卖股票 B．借他人名义持有、买卖股票 C．收受他人赠送的股票 D．就股票趋势提出自己的看法 |
| 【多选题】： |
| 第8题：证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说，( )。
A．资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低 B．资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低 C．资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高 D．资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高 |
| 【单选题】： |
| 第9题：上市公司出现以下（ ）情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。
A.最近两年连续亏损 B.公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议 C.公司主要银行账号被冻结 D.公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月内不能恢复正常 |
| 【多选题】： |
| 第10题：证券公司在承销证券过程中，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，可以处（ ）的罚款。 A.20万元以上40万元以下 B.30万元以上50万元以下 C.20万元以上60万元以下 D.30万元以上60万元以下 |
| 【单选题】： |