| 证券从业资格考试每日一练（2019/1/22） |
| 第1题：下列关于证券公司违反规定委托他^代为买卖证券的处理处罚办法，错误的是( )。 A: 没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款 B: 没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款 C: 情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可 D: 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款 |
| 【单选题】： |
| 第2题：拟发行上市的公司改组应遵循的原则是( )。 A．突出公司主营业务，形成核心竞争力和持续发展的能力 B．按照《上市公司治理准则》要求独立经营，运作规范 C．有效避免同业竞争，减少和规范关联交易 D．先发行上市，后改制运行 |
| 【多选题】： |
| 第3题：德国没有专门的证券经营机构。() |
| 【判断题】： |
| 第4题：进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的( )协商设定保证金或保证券。
A．信用状况 B．交易记录 C．资金实力 D．交易规模 |
| 【单选题】： |
| 第5题：假设某认沽权证标的股票的价格为4.3元，权证的行权价为3.73元，标的股票的历史波动率为0.25，存续期为0.75年，无风险年利率为5%。已知累积正态分布函数的值是：N(0.12)=0.5478，N(0.42)=0.6628，N(0.72)=0.7642，N(0.94)=0.8264，那么该认沽权证的价值为______元。 A．0.4 B、0.3 C．0.2 D、0.1 |
| 【单选题】： |
| 第6题：会员公司需要变更席位名称和使用单位的，应向证券交易所的( )办理申请席位变更的有关手续。
A．市场总监 B．总经理 C．会员部 D．会员大会常委会 |
| 【单选题】： |
| 第7题：于2006年1月1日起施行的修订后的《证券法》加强了证券公司的()。 A．注册资本制度 B．公司治理结构 C．财务会计制度 D．内控制度 |
| 【单选题】： |
| 第8题：只有当证券投资的名义收益率()时，投资者才有实际收益。 A．小于通货膨胀率 B、大于通货膨胀率 C．等于通货膨胀率 D、不等于通货膨胀率 |
| 【单选题】： |
| 第9题：跟踪误差越大，调整所花费的交易成本越低。() |
| 【判断题】： |
| 第10题：下列选项中，( )不属于银行间债市的参与者。
A．个人投资者 B．境内商业银行 C．非银行金融机构 D．非金融机构 |
| 【单选题】： |