| 证券从业资格考试每日一练（2019/2/20） |
| 第1题：国际收支中的资本项目一般分为______。 A、投资资本和投机资本 B．固定资本和流动资本 C．长期资本和短期资本 D．本国资本和外国资本 |
| 【单选题】： |
| 第2题：按利息支付方式的不同，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券。 ( ) |
| 【判断题】： |
| 第3题：根据我国《证券交易所管理办法》第十七条规定，()是证券交易所的最高权力机构。 A．理事会 B、会员大会 C．监察委员会 D、总经理 |
| 【单选题】： |
| 第4题：B股是指()。 A．人民币普通股票 B．境内上市外资股 C．香港上市外资股 D、纽约上市外资股 |
| 【单选题】： |
| 第5题：证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司及其营业部在经纪业务中发生违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。() A．正确 B、错误 C、放弃 |
| 【单选题】： |
| 第6题：我国《证券法》规定，证券公司的组织形式为有限责任公司、股份有限公司以及合伙形式。() |
| 【判断题】： |
| 第7题：关于为公司债券提供担保，下列说法正确的有()。 A．担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用 B．以保证方式提供担保的，应当为连带责任保证，且保证人资产质量良好 C．设定担保的，担保财产权属应当清晰，尚未被设定担保或者采取保全措施，且担保财产的价值经有资格的资产评估机构评估不低于担保金额 D．公司债券的发行必须提供担保 |
| 【多选题】： |
| 第8题：证券评级机构与评级对象存在( )关系的，不得受托开展证券评级业务。
A.同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到3% B.受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到6% C.证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到4% D.证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前7个月时曾买卖受评级证券 |
| 【单选题】： |
| 第9题：向上倾斜的利率曲线，表示期限越长的债券利率越低。() |
| 【判断题】： |
| 第10题：下列关于证券公司违反规定委托他^代为买卖证券的处理处罚办法，错误的是( )。 A: 没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款 B: 没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款 C: 情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可 D: 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款 |
| 【单选题】： |