每日一练:证券从业资格考试投资银行业务(保荐代表人)每日一练(2019/3/6)
【多选题】根据《证券投资者保护基金管理办法》,以下关于证券投资者保护基金来源的说法正确的有( )
A.依法向有关责任方追偿所得
B.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的20%纳入基金
C.发行股票、可转换公司债券等证券时,申购冻结资金的利息收入
D.证券投资者保护基金公司不得负债经营,不得通过发行债券等方式进行融资
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每日一练:证券从业资格考试投资银行业务(保荐代表人)每日一练(2019/3/6)
【多选题】根据《证券投资者保护基金管理办法》,以下关于证券投资者保护基金来源的说法正确的有( )
A.依法向有关责任方追偿所得
B.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的20%纳入基金
C.发行股票、可转换公司债券等证券时,申购冻结资金的利息收入
D.证券投资者保护基金公司不得负债经营,不得通过发行债券等方式进行融资
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网考网参考答案:A、B、C
网考网试题解析:
答案:ABC 解析:《证券投资者保护基金管理办法》第十二条基金的来源:
(一)上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的20%纳入基金;
(二)所有在中国境内注册的证券公司,按其营业收入的0.5-5%缴纳基金;
(三)发行股票、可转债等证券时,申购冻结资金的利息收入;
(四)依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入;
(五)国内外机构、组织及个人的捐赠;
(六)其他合法收入。
《证券投资者保护基金管理办法》第十四条:根据防范和处置证券公司风险的需要,基金公司可以多种形式进行融资。必要时,经国务院批准,基金公司可以通过发行债券等方式获得特别融资。
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大数据分析:在此试题本次每日一练练习中:
54%的考友选择了A选项
1%的考友选择了B选项
2%的考友选择了C选项
0%的考友选择了D选项
43%的考友选择了E选项
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