证券从业资格考试

【多选题】以下关于《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》监管措施的说法，正确的有()。
A、会员制机构必须按照协会制定的自律规则开展业务，接受协会的自律监管
B．会员制机构必须于会计年度结束之日起1个月内向注册地证监局提交由具有从事证券、期货业务相关业务资格的会计师事务所出具的审计报告
C．会员制机构法定代表人应向注册地证监局出具诚信承诺书
D．会员制机构应按规定向中国证券监督管理委员会报送相关备案材料

网考网参考答案：A、C
网考网解析：
[解析] 《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》第十六条规定，会员制机构必须于会计年度结束之日起3个月内向注册地证监局提交由具有从事证券、期货业务相关业务资格的会计师事务所出具的审计报告；《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》第十八条规定，会员制机构应按规定向注册地证监局报送相关备案材料。 document.getElementById("warp").style.display="none"; document.getElementById("content").style.display="block"; 查看试题解析出处>>