| 证券从业资格考试每日一练（2019/5/9） |
| 第1题：证券市场监管的经济手段包括( )。
A.利率政策 B.公开市场业务 C.信贷政策 D.税收政策 |
| 【多选题】： |
| 第2题：下列属于证券投资顾问业务基本原则的有( )。 Ⅰ 依法合规Ⅱ 诚实信用 Ⅲ 公平维护客户利益Ⅳ 审慎原则 A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ |
| 【单选题】： |
| 第3题： 关于上市公司收购的关注重点，下列说法错误的有（ ）。 A.收购人是否提供借贷协议，是否充分披露借贷协议的主要内容 B.收购人的真实身份是否充分披露，是否具备持续的诚信记录 C.收购人是否具备偿还能力以及偿还借款的资金来源，收购人是否具备收购实力 D.收购人是否就上市公司股份的取得、处分、质押及表决权的行使等与贷款人存在特殊安排，是否披露该安排的主要内容 |
| 【单选题】： |
| 第4题：发行人应披露的高级管理人员的内容不包括（ ）。
A．姓名 B．国籍 C．境外居住权 D．配偶姓名 |
| 【单选题】： |
| 第5题：如果公司存在着资金、资产被控股股东占用，或有明显损害公司利益的重大关联交易，就不满足公募增发的条件。() |
| 【判断题】： |
| 第6题：单笔权证买卖申购数量不得超过（ ）份，申报价格最小变动单位为（ ）元。
A．100万，0．01 B．100万，0．001 C．10万，0．01 D．10万，0．001 |
| 【单选题】： |
| 第7题：融券卖出的申报价格不得低于该证券的（ ）。
A．最高买入价 B．当日均价 C．最低卖出价 D．最新成交价 |
| 【单选题】： |
| 第8题：单项选择 |
| 【单选题】： |
| 第9题：有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是（ ）。 A.合规负责人 B.合规部 C.证券安全监管负责人 D.监事会 |
| 【单选题】： |
| 第10题：下列有关金融期货交易结算所的说法，正确的有()。 A．结算所以公司形式组建 B．结算所通常采用会员制 C．所有交易必须通过会员进行 D．交易双方不得直接交割清算 E．交易双方可以直接交割清算 |
| 【多选题】： |