证券从业资格考试

在证券经纪业务中，防范合规风险的措施之一是增强证券经纪业务从业人员的法制观念，提高其遵纪守法、合规经营的意识。(　　)

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网考网解析：

合规风险的防范：证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识;要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度;对客户交易结算资金实行第三方存管，对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理;对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批;强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度。