| 证券从业资格考试每日一练（2019/5/31） |
| 第1题：股份有限公司发行股份所得的溢价款应当列为公司( )。 A.法定公积金 B.任意公积金 C.资本公积金 D.亏损资本 |
| 【单选题】： |
| 第2题：核准制是指发行人申请发行证券是要( )。 A．公开披露与发行证券有关的信息 B．符合《公司法》和《证券法》所规定的条件 C．发行人将发行申请报请证券监管部门决定 D．没有任何风险 |
| 【多选题】： |
| 第3题：根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司经营证券自营业务的，持有一种权益类证券的成本不得超过（ ）的30％。 A.总股本 B.净资本 C.资资产 D.总资产 |
| 【单选题】： |
| 第4题：出现以下哪些情况时公司召开股东大会会议应通知优先股股东出席股东大会（ ） A.修改公司章程中普通股分红事宣 B.一次增加注册资本超过10％ C.发行优先股 D.公司分立 |
| 【多选题】： |
| 第5题：2006年5月19日，上海证券交易所和中国结算公司共同发布沪市股票上网发行资金申购实施办法。 |
| 【判断题】： |
| 第6题：存托凭证业务中，托管银行所提供的服务包括( )。
A．按照ADR持有人的要求领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国 B．负责ADR的注册和过户 C．负责保管ADR所代表的基础证券 D．负责对公司管理监督 |
| 【单选题】： |
| 第7题：如果将留存收益作为公司的筹资，可能会给股东带来的好处是()。 A．缺少了股利分配，则股票在市场上的吸引力不大，股东的控制权不会受到威胁 B．股利分配所得缴纳个人所得税，不分配股利而可能的股票升值带来的资本收益缴纳资本利得税，后者相比前者要低 C．股东可以要求其股利支付在一定水平之上 D．股利支付少，公司今后的筹资成本可能会增加 |
| 【单选题】： |
| 第8题：证券公司诚信建设的主要内容有（ ）。
A．证券公司要严格依法经营，加强自律，恪守行业自律公约 B．加强风险管理，健全公司内控机制，完善内控制度 C．证券公司应积极维护本行业声誉，公平竞争 D．证券从业人员应遵守证券从业人员行为守则，诚实守信，勤勉尽责，以诚待客，保守秘密，廉洁自律，文明服各 |
| 【多选题】： |
| 第9题：在集合资产管理计划中，客户可以转让有关集合资产管理合同或所持有的集合资产管理计划份额。() |
| 【判断题】： |
| 第10题：关于证券交易所买断式回购的清算与交收，下列表述中正确的是( )。 A、国债买断式回购初始结算实行融资方结算参与人与融券方结算参与人之间的货银对付制度 B．证券交易所买断式回购到期结算采用逐笔方式交收，中国结算公司上海分公司提供交收担保 C．结算参与人的资金和证券交收通过中国结算公司上海分公司的集中交收账户进行，不需要另外开立资金和证券交收账户 D．中国结算公司上海分公司在结算系统中分别设立资金和证券集中交收账户，用于完成与结算参与人的资金和证券的交收 |
| 【单选题】： |