| 证券从业资格考试每日一练（2019/6/5） |
| 第1题：目前，证券登记结算公司每六个月结算备付金的利息并向结算参与人结息一次。() |
| 【判断题】： |
| 第2题：特雷诺指数的问题是无法衡量基金经理（ ）的程度。
A．收益高低 B．资产组合 C．风险分散 D．行业分布 |
| 【单选题】： |
| 第3题：下列对我国目前资产证券化产品特点的表述，不正确的是()。 A．以大宗交易为主 B、通常采取短期投资策略 C．投资主体主要是各类机构投资者 D、通常采取买入并持有到期策略 |
| 【单选题】： |
| 第4题：关于上海证券交易所的上网发行资金申购流程，假设T日为申购当日，则下列说法错误的是()。 A、申购日后的第一天(T+1日)，摇号抽签 B．申购日后的第二天(T+2日)，由中国结算上海分公司将申购资金冻结 C．申购日后的第三天(T+3日)，中国结算上海分公司配合上证所指定的具备资格的会计师事务所对申购资金进行验资 D．申购日后的第四天(T+4日)，对未中签部分的申购款予以解冻 |
| 【多选题】： |
| 第5题：( )是契约型基金的核心法律框架和制定其他文件的重要依据。
A.发行方案 B.基金契约 C.托管协议 D.招募说明书 |
| 【单选题】： |
| 第6题：在三级清算模式中，（ ）是指由证券中央登记结算机构同异地资金集中清算中心(异地清算代理机构)办理的证券清算。
A．一级清算 B．二级清算 C．三级清算 D．四级清算 |
| 【多选题】： |
| 第7题：发行人在持续督导期间出现有关( )情形的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理相关保荐代表人具体负责的推荐；1个自然年度内发生该事项两次以上前款情形且排名前10位的，中国证监会自确认之日起12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，已受理的责令保荐机构更换保荐代表人。
A.证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符 B.证券上市当年主营业务利润比上年下滑50%以上 C.证券上市之日起12个月内大股东或者实际控制人发生变更 D.首次公开发行股票之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组 |
| 【多选题】： |
| 第8题：一个只关心风险的投资者将选取最小方差组合作为最佳组合。 （ ） |
| 【判断题】： |
| 第9题：根据《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司的发起设立和向特定对象募集设立，采取()设立原则。 A．注册 B、准则 C、协议 D、登记 |
| 【单选题】： |
| 第10题：《证券法》规定，违反本法规定，操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没收违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以1万元以上20万元以下的罚款。() |
| 【判断题】： |