| 证券从业资格考试每日一练（2019/6/11） |
| 第1题：已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，其净资产总值不低于 ( )亿元人民币。
A．1 B．1.5 C．2 D．4 |
| 【单选题】： |
| 第2题：独立董事的每届任期与该上市公司其他董事的任期相同，任期届满，连选可以连任，但是，连任时间不得超过()年。 A．3 B、6 C、9 D、10 |
| 【单选题】： |
| 第3题：根据证券营业部财务管理的要求，营业部财务评价要从以下()进行总结评价和考核 A、固定资产比例 B．经营状况 C．经营成果 D．资产负债率 E．资产利润率 |
| 【多选题】： |
| 第4题：下面关于股票性质描述错误的是()。 A．股票是有价证券、要式证券 B、股票是证权证券、资本证券 C．股票是综合权利证券 D、股票是物权证券、债权证券 |
| 【单选题】： |
| 第5题：下列关于公司型基金的特点的说法，正确的是()。 A．基金本身不具备独立法人资格 B．公司董事会直接从事基金资产的管理与运作 C．基金设有董事会和持有人大会 D．基金资产归基金管理人所有 |
| 【单选题】： |
| 第6题：对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下面描述正确的有()。 A．取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书 B．被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请 C．被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在5年内不受理其执业证书申请 D．参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在5年内不得参加资格考试 E．证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，由中国证券业协会对证券经营机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告及3万元以下罚款 |
| 【多选题】： |
| 第7题：投资决策制定通常包括( )。 A、投资决策委员会的责任 B．投资决策委员会的权限 C．投资决策的依据 D．决策的方式和程序 |
| 【多选题】： |
| 第8题：证券公司应当在接受客户申请并完成其账户交易结算后1个交易日内办理完毕。() |
| 【判断题】： |
| 第9题：证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有（ ）。
A．挪用客户资产 B．利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格 C．将集合资产管理计划资产用于可能承担连带责任的投资 D．对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺 |
| 【多选题】： |
| 第10题：下列证券中，容易受到购买力风险影响的证券为()。 A、普通股 B．优先股 C．固定收益政府债券 D．固定收益金融债券 |
| 【多选题】： |