证券从业资格考试模拟试题(2019/6/15) |
第1题:已开立资金账户但没有足够资金的投资者,必须在( ),根据自己的申购量存入足额的申购资金。
A.申购日之前 B.申购日当日 C.提出申购申请后 D.开立资金账户的同时 |
【多选题】: |
第2题:在要约收购中,收购人以现金进行支付的,应当在作出提示性公告的同时,将不少于收购总金额30%的履约保证金存放在证券登记结算机构指定的银行账户,并办理冻结手续。( ) |
【判断题】: |
第3题:证券市场监管的原则是()。
A.依法管理 B.保护投资者利益 C.公开、公平、公正 D.监管与自律相结合 |
【多选题】: |
第4题:买卖上海证券交易所无价格涨跌幅限制的证券,集合竞价时,有效申报价格应符合下列 ()规定。 A.股票交易申报价格不高于前收盘价格的200%,并且不低于前收盘价格的50% B.基金交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%,并且不低于前收盘价格的70% C.债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%,并且不低于前收盘价格的70% D.债券回购交易申报价格最高不高于前收盘价格的100%,并且不低于前收盘价格的80% |
【多选题】: |
第5题:下列关于上市公司公开发行可转换公司债券的说法正确的有( ) A.创业板可转债的转股价格应不低于募集说明书公告日前20个或前1个交易日股票均价 B.创业板可转债的期限最短为1年,最长为6年 C.主板可转债的期限最短为1年,最长为6年 D.主板上市公司公开发行可转债的,不管财务状况如何,必须提供担保和进行信用评级 |
【单选题】: |
第6题:公司财务报表中,最为重要的是( )。 A.资产负债表 B.利润表 C.现金流量表 D.投资者权益表 |
【多选题】: |
第7题:企业年金投资银行活期存款、中央银行票据、短期债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例,不低于基金净资产的( )。 A.10% B.20% C.30% D.50% |
【单选题】: |
第8题:金融衍生工具的基本特征包括( )。 A.跨期性 B.杠杆性 C.联动性 D.不确定性或高风险性 |
【多选题】: |
第9题:在衡量基金产品线的宽度时,通常根据基金产品的风险收益特征进行的分类包括( )。
A.价值型基金 B.股票基金 C.成长型基金 D.货币市场基金 |
【多选题】: |
第10题:理论上,标准券折算率首先需要考虑违约风险防范的问题。() |
【判断题】: |
第11题:证券存管制度的内容包括向投资者提供记名证券的交易过户、非交易过户等股权登记变更、分红派息以及股票帐户查询挂失等各项服务。( ) |
【判断题】: |
第12题:道氏理论对大形势的判断有较大的作用,但对于每日每时都在发生的小波动显得无能为力。() |
【判断题】: |
第13题:法人可以作为股份有限公司的发起人,经公司登记机关核准,自然人也可以作为股份有限公司的发起人。 ( ) |
【判断题】: |
第14题:差额结算是证券清算、交割、交收业务应遵循的两条原则之一。 |
【判断题】: |
第15题:可转换、可赎回、可调整股份公司发行赎回优先股票的目的一般是()。
1.A:便于股票发行 2.B:保护公司控制权 3.C:保护投资者利益 4.D:减少股息负担 |
【单选题】: |
第16题:开放式基金价格的主要决定因素是( ) 。
A.市场供求关系 B.市场存款利率 C.基金单位净值 D.基金单位面值 |
【单选题】: |
第17题:在资产管理业务中,( )负责保管客户委托资产。 A、证券公司 B.资产托管机构 C.证券登记结算机构 D.证券交易所 |
【单选题】: |
第18题:分析行业所处生命周期阶段的因素有()。 A、行业规模 B.利润率水平 C.开工率 D.技术成熟程度 |
【多选题】: |
第19题:根据资本资产定价模型,市场价格偏高的证券将会( )。 A.位于证券市场线上 B.位于证券市场线下方 C.位于资本市场线上 D.位于证券市场线上方 |
【单选题】: |
第20题:下列不属于影响履约担保的标的证券数量的因素是()。 A.权证上市数量 B、行权价格 C.行权比例 D、担保系数 |
【单选题】: |