| 证券从业资格考试每日一练（2019/6/27） |
| 第1题：采用向参与网下配售的询价对象配售的股票发行方式时，主承销商于T+2日7:00前将确定的配售结果数据通过PROP发送至登记结算平台。配售结果数据主要包括 ()。 A．发行价格 B．获配股数 C．配售额 D．证券账户 |
| 【多选题】： |
| 第2题：证券经纪商采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过（ ）。
A.证券经纪商电脑系统 B.交易所电脑系统 C.证券经纪商终端处理机 D.场内交易员 |
| 【单选题】： |
| 第3题：股份有限公司股东的权利包括( )。 A．参加或委派股东代理人参加股东大会 B．对公司的经营行为进行监督 C．依照其持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配 D．依照其持有的股份份额行使表决权 |
| 【多选题】： |
| 第4题：投资者可以通过互联网登录中国结算公司的投资者服务系统查询信息，查询的内容不包括( )。
A．证券托管席位 B．证券余额 C．新股配售及中签 D．他人的证券变更记录 |
| 【单选题】： |
| 第5题： 在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以社会保障税形式征收的其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的______。( ) A．社会保险基金；企业年金 B．全国性基金；企业年金 C．社会保障基金；社会保险基金 D．全国性基金；社会保险基金 |
| 【单选题】： |
| 第6题：依据《中华人民共和国证券法》规定，下列说法中符合公开发行的特点的是()。 A．向不特定对象发行证券 B．向特定对象发行证券累计超过200人 C．行政法规规定的其他属于公开发行的行为 D．向特定对象发行证券累计超过500人 |
| 【多选题】： |
| 第7题：下列表述正确的是（ ）。
A．股票的市场价格由市场交易量决定 B．从长期看，股票的市场价格由股票的内在价值决定 C．股票的市场价格一般是指股票在二级市场的交易价格 D．股票的市场价格一般是指股票在一级市场的发行价格 |
| 【多选题】： |
| 第8题：某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为( )股。 A.1000 B.2500 C.10000 D.25000 |
| 【单选题】： |
| 第9题：根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法中正确的是（ ）。
A.证券公司只能自行推广集合资产管理计划，不得委托证券公司的客户资金存管指定商业银行代理推广 B.证券公司办理集合资产管理业务，既可接受客户货币形式的资产，也可接受客户股票、债券及基金等证券形式的资产 C.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额，但法律、行政法规另有规定的除外 D.证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起30日内，完成设立工作并开始投资运作 |
| 【单选题】： |
| 第10题：上市公司公告的招股说明书存在虚假陈述，以下责任承担方式说法正确的是（ ） A.保荐机构业务负责人承担连带赔偿责任。 B.控骰股东有过错的，应承担连带赔偿责任 C.发行人董监高不管有没有过错，都应连带赔偿责任 D.发行人应承担赔偿责任 E.主承销商不管有没有过错，应承担连带责任 |
| 【多选题】： |