【单选题】证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告、( )罚款。
A.3万元以下
B.1万元以上3万元以下
C.1万元以上5万元以下
D.5万元以下
网考网参考答案:A
网考网解析:
证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由中国证券业协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。
查看试题解析出处>>
【单选题】证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告、( )罚款。
A.3万元以下
B.1万元以上3万元以下
C.1万元以上5万元以下
D.5万元以下
网考网参考答案:A
网考网解析:
证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由中国证券业协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。
查看试题解析出处>>
发布评论 查看全部评论