| 证券从业资格考试每日一练（2019/8/1） |
| 第1题：企业集团财务公司发行金融债券后资本充足率应不低于()。 A．4% B、5% C、8% D、10% |
| 【单选题】： |
| 第2题：下列不属于证券公司经纪业务合规风险的是( )。
A.受到法律制裁 B.受到监管处罚 C.被采取监管措施 D.遭受财产损失 |
| 【单选题】： |
| 第3题：我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取公开发行加国际配售。() |
| 【判断题】： |
| 第4题：()就是使用合理的金融理论和数理统计理论，定量地对给定的资产所面临的市场风险给出全面的度量。 A．VaR(风险价值) B、敏感性方法 C．波动性方法 D、风险最小值法 |
| 【单选题】： |
| 第5题：下列关于基金的叙述中，不正确的有()。 A．封闭式基金的总量是不固定的 B．封闭式基金可以通过申请在证券交易所上市 C．开放式基金是在交易所进行交易的基金 D．开放式基金以市场价格交易 |
| 【多选题】： |
| 第6题：对于证券投资理论，投资管理人应该( )。
A.全面辩证地了解各类市场分析方法与投资管理的哲学思想和内容 B.融各家之长，兼收并蓄，扬长避短 C.既不依赖单独的某一种投资理论和方法，也不简单否定某一种投资理论和方法 D.努力形成自己的行为有效的投资理论和方法 |
| 【多选题】： |
| 第7题：公司型基金认购公司型基金的投资人是基金公司的()。
1.A：债权人 2.B：受益人 3.C：股东 4.D：委托人 |
| 【单选题】： |
| 第8题：证券公司在取得资格证书前从事证券自营业务的，将处以警告、没收非法所得及相应的罚款。( ) |
| 【判断题】： |
| 第9题：合格境外机构投资者的托管人申请开立结算备付金账户时需要提交的材料包括 ()。 A．中国证监会、中国人民银行和财政部关于批准托管人资格的批复的复印件(加盖公章) B．托管人营业执照复印件(加盖公章) C．托管人出具的授权委托书 D．开立结算备付金账户申请表和预留印鉴卡 |
| 【多选题】： |
| 第10题：董事、监事、高级管理人员之外的其他人员， 确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有( ) 关系，应当认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。 A: 紧密 B: 直接因果 C: 隶属 D: 间接因果 |
| 【单选题】： |