| 证券从业资格考试每日一练（2019/8/2） |
| 第1题：证券公司应当自领取营业执照之日起（ ）日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可。
A．5 B．7 C．10 D．15 |
| 【单选题】： |
| 第2题：股票和债券在风险性上相比，特点是( )。
A．股票风险较大，债券风险相对较小 B．债券风险较大 C．股票和债券风险基本相同 D．股票风险较小 |
| 【单选题】： |
| 第3题：（ ）的目的在于提供企业真实的资产价值，向境外投资者反映企业的实际资产价值，同时也是为了防止国有资产的流失。
A. 尽职调查 B. 资产评估 C. 选聘中介机构 D. 财务审计 |
| 【单选题】： |
| 第4题：在投资管理体系中，投资的三个阶段不包括()。
A．投资规划 B．投资研究 C．投资实施 D．优化管理 |
| 【单选题】： |
| 第5题：采用网下发行方式发行新股时，是由证券登记结算公司在发行结束后根据交易所电脑系统成交己录自动完成新股股权登记。() |
| 【判断题】： |
| 第6题：证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制，通过()有效控制包销风险。 A．扩大分销渠道 B．事先评估 C．制定风险处置预案 D．建立奖惩机制 |
| 【多选题】： |
| 第7题：中国证券登记结算公司为证券交易提供集中( )服务。[2014年6月真题] Ⅰ．经纪Ⅱ．存管Ⅲ．登记Ⅳ．结算 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第8题：为了实现决策人与执行人的分离，防止基金经理决策的随意性与道德风险，投资交易的实现应该做到（ ）。
A.基金经理下达的投资指令应经风险控制部门审核，确认其合法、合规与完整后方可执行 B.基金经理直接向交易员下达投资指令，交易员才可执行交易 C.基金经理可直接进行交易，从而提高效率 D.基金经理下达的个股投资指令须征得研究员的认可 |
| 【单选题】： |
| 第9题：非公开募集基金募集完毕，（ ）应当向基金业协会备案。 A.基金经理 B.基金管理人 C.基金托管人 D.基金份额持有人 |
| 【单选题】： |
| 第10题：当二级市场ETF交易价格高于其份额净值，即发生溢价交易时，大的投资者可以通过在二级市场买进( )，于一级市场按份额净值转换为ETF份额，再于二级市场上卖掉 ( )而实现套利交易。
A．ETF；—揽子股票 B．ETF；ETF C．一揽子股票；一揽子股票 D．一揽子股票；ETF |
| 【单选题】： |