| 证券从业资格考试每日一练（2019/9/2） |
| 第1题：上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉的履行职务，最近()个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近()个月内未受到过证券交易所的公开谴责。() A．36；12 B．36；36 C．12；12 D．12；16 |
| 【单选题】： |
| 第2题：社保基金理事会的信息披露和报告应符合以下要求( )。 A、每年一次向社会公布社保基金各方面财务状况 B．每季度一次向财政部．劳动和社会保障部提交社保基金财务会计报告．投资管理报告 C．单个资产管理合同到期后，向财政部．劳动和社会保障部提交经审计的报告，对社保基金投资情况做出说明 D．社保基金发生重大事件，应当立即报告财政部．劳动和社会保障部，并编制临时报告书 |
| 【多选题】： |
| 第3题：证券发行市场的部分组成是( )。 A．证券发行人 B．证券投资者 C．证券中介机构 D．证券管理机构 |
| 【多选题】： |
| 第4题：根据我国相关法规的规定，基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的( )。
A．全部资产不得低于3000万元人民币 B．全部资产不得低于5000万元人民币 C．初始资产不得低于3000万元人民币 D．初始资产不得低于5000万元人民币 |
| 【单选题】： |
| 第5题：证券公司在代理客户进行回购交易时产生的一切风险须由客户承担． |
| 【分析题】： |
| 第6题：证券自营业务是指上市公司以营利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。() |
| 【判断题】： |
| 第7题：目前在我国，B股交易以5元作为佣金的起征点。() |
| 【判断题】： |
| 第8题：我国证券分析师执业道德的十六字原则是()。 A．公开公平、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职 B．独立透明、诚信客观、谨慎负责、公平公正 C．独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平 D．独立诚实、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平 |
| 【单选题】： |
| 第9题：深圳证券交易所规定申购单位为()股，每一证券账户申购数量不少于()股。 A．100，100 B．100，150 C．500，1000 D．500，500 |
| 【单选题】： |
| 第10题：在证券自营买卖业务中，证券公司作为投资者要完全承担买卖的收益与损失。() |
| 【判断题】： |