| 证券从业资格考试每日一练（2019/9/4） |
| 第1题：上网竞价发行是指利用证券交易所的交易系统，()作为新股的惟一卖方，以发行人宣布的发行底价为最低价格，以新股实际发行量为总的卖出数，由投资者在指定的时间内竞价委托申购。 A．基金公司 B、新股发行人 C、主承销商 D、交易所 |
| 【单选题】： |
| 第2题：证券公司的自营业务必须以自身的名义，通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理。() |
| 【判断题】： |
| 第3题：2005年7月21日，我国启动了人民币汇率形成机制改革，开始实行以市场供求为基础、参考（ ）。 A.美元和欧元进行调节、自由浮动的汇率制度 B.美元进行调节、可调整的盯住汇率制 C.欧元进行调节、可调整的盯住汇率制 D.一篮子货币进行调节、有管理的浮动汇率制度 |
| 【单选题】： |
| 第4题：理财顾问服务是指证券公司向客户提供财务分析与规划、投资建议、个人投资产品推介等综合性理财专业化服务。( ) A．正确 B、错误 C、放弃 |
| 【单选题】： |
| 第5题：( )是指客户要求证券经纪商在执行委托指令时，必须按限定的价格或比限定价格更有利的价格买卖证券，即必须以限价或低于限价买进证券，以限价或高于限价卖出证券。 A．整数委托 B、零数委托 C、限价委托 D、市价委托 |
| 【单选题】： |
| 第6题：利用历史数据对股票市盈率进行估计时，可以用到的方法有( )。 A．市场决定法 B．趋势调整法 C．回归分析法 D．回归调整法 |
| 【多选题】： |
| 第7题：关于办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构，以下说法错误的为（ ）。 A.机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持基金管理人利益优先原则 B.任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务 C.应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定 D.未经注册并取得基金销售业务资格或者未经中国证监会认定的机构，不得办理基金的销售或者相关业务． |
| 【单选题】： |
| 第8题：按照规定，我国基金管理公司2009年应按不低于基金管理费收入的()计提风险准备金。
A．3% B．5% C．10% D．15% |
| 【单选题】： |
| 第9题：美国共同基金的独立董事是由( )提名的。
A、基金发起人 B、基金董事会 C、基金管理人 D、独立董事 E、基金托管人 |
| 【单选题】： |
| 第10题：经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币2亿元，经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为5亿元。 ( ) |
| 【判断题】： |