| 证券从业资格考试每日一练（2019/9/5） |
| 第1题：对于融资融券交易，以下说法正确的有（ ）。
A.是投资者通过交付抵押金取得经纪商信用而进行的交易 B.是投资者通过交付保证金取得经纪商信用而进行的交易 C.投资者向经纪商提供了信用 D.经纪商向投资者提供了信用 |
| 【多选题】： |
| 第2题：余额包销是指承销商按照规定的发行额和发行条件，在约定的期限内向投资者发售证券，到销售截止日，如投资者实际认购总额低于预定发行总额，未售出的证券由发行方负责收回的承销方式。() |
| 【判断题】： |
| 第3题：债券的价格与市场利率密切相关，且呈正方向变动。 |
| 【判断题】： |
| 第4题：金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具指的是金融衍生工具的( )特性。
A．跨期性 B．联动性 C．杠杆性 D．不确定性或高风险性 |
| 【单选题】： |
| 第5题：股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。
A．2/3 B．1/2 C．3/4 D．1/3 |
| 【单选题】： |
| 第6题：境内上市外资股采取记名股票形式，以外币标明面值，以人民币认购、买卖。( ) |
| 【判断题】： |
| 第7题：基金管理人负责基金的投资操作，基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责。这种相互制约、相互监督的制衡机制对投资者的利益提供了重要的保障。 ( )
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第8题：中国人民银行指定办理银行间债券登记、托管与结算的机构是（ ）。 A.中国银行 B.上海清算所 C.中央国债登记结算有限责任公司 D.陆金所 |
| 【单选题】： |
| 第9题：下列关于证券投资者的描述，正确的是()。 A．投资者可以直接进入交易场所自行买卖证券 B．法人也可以买卖证券 C．国家法律、法规规定不准参与证券交易的自然人或法人不得成为证券交易的委托人 D．证券从业人员可以买卖经批准发行的国债、基金 |
| 【多选题】： |
| 第10题： 基金运营业务是基金投资管理与市场营销工作的后台保障，通常包括( )业务。 Ⅰ.基金注册登记Ⅱ.核算与估值 Ⅲ.基金清算Ⅳ.信息披露 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |