证券从业资格考试

【多选题】个人申请注册成为财务顾问主办人时，需递交的证明文件包括()。
A．中国证监会规定的投资银行业务经历的证明文件
B．财务顾问申请人推荐其担任本机构的财务顾问主办人的推荐函
C．最近24个月无违反诚信的不良记录的说明
D．最近48个月未因执业行为违法违规受到处罚的说明

网考网参考答案：A、B、C
网考网解析：
[解析] 个人申请注册成为财务顾问主办人，应当通过所任职的财务顾问向中国证监会提出申请，申请人应当提交有关财务顾问主办人的证明文件除ABC三项外，还包括：①证券从业资格证书；②中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格的证书；③不存在数额较大到期未清偿的债务的说明；④最近24个月未受到行业自律组织的纪律处分的说明；⑤最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚的说明；⑥中国证监会规定的其他文件。 document.getElementById("warp").style.display="none"; document.getElementById("content").style.display="block"; 查看试题解析出处>>