| 证券从业资格考试每日一练（2019/9/17） |
| 第1题：发行人首次公开发行股票的主体资格包括()。 A．发行人应当是依法设立且合法存续的有限责任公司 B．发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在2年以上 C．发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化 D．发行人的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份不存在重大权属纠纷 |
| 【多选题】： |
| 第2题：根据我国规定，封闭式基金的存续时间不得少于______年，最低募集数额不得少于 ______亿元。( )
A．10 5 B．5 10 C．5 2 D．10 10 |
| 【单选题】： |
| 第3题：公司最近( )年连续亏损，交易所可暂停其可转换公司债券上市。
A．2 B．3 C．5 D．6 |
| 【单选题】： |
| 第4题： 人们关于市场有效性有着截然不同的认识，由此就造成投资策略风格的不同，产生了两类投资策略：主动投资策略与被动投资策略。下列各项不属于被动投资策略的是( )。 A．购买并持有策略 B．资产配置法 C．局部风险免疫策略 D．指数化投资策略 |
| 【单选题】： |
| 第5题：如果认定辅导工作不合格的，中国证监会可视情况对辅导机构及其有关责任人予以单处或并处()的处罚。 A．通报批评 B．暂停直至取消从业资格 C．暂停直至取消辅导业务资格 D．警告 E．开除 |
| 【多选题】： |
| 第6题：目前，A股的配股权证不挂牌交易，但可转托管。( ) |
| 【判断题】： |
| 第7题：股票不是一种现实的资本，股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的（ ）。 A.真实资本 B.债务资金 C.虚拟资本 D.应付账款 |
| 【单选题】： |
| 第8题：根据《证券法》的规定，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可采取的措施有（ ）。 Ⅰ．责令改正 Ⅱ．对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告并处以三万以上五万元以下的罚款 Ⅲ．发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事该违法行为，给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款 Ⅳ．中国证监会将视情节轻重，对相关机构和责任人员采取监管谈话、责令改正等监管措施 A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ |
| 【单选题】： |
| 第9题：深圳证券交易所选取成分股的一般原则是()。 A、有一定的上市交易时间 B．在证券交易所有一定的交易数量 C．会计师事务所对公司财务状况出具无保留意见 D．交易活跃，以每家公司一段时期内的总成交金额和换手率作为衡量标准 |
| 【多选题】： |
| 第10题：证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上，而试点初期一般都要求满()以上。 A．6个月 B．12个月 C．15个月 D．18个月 |
| 【多选题】： |