| 证券从业资格考试每日一练（2019/9/25） |
| 第1题：主板上市公司的发行人不存在拥有公司控制权的人或者公司控制权的归属难以判断的，若符合以下______情形，可视为公司控制权没有发生变更。 A．发行人及其保荐机构和律师能够提供证据充分证明 B．发行人的股权及控制结构不影响公司治理有效性 C．发行人的股权及控制结构、经营管理层和主营业务在首发前3年内没有发生重大变化 D．有关国有股权无偿划转或者重组等对发行人的经营管理层、主营业务和独立性没有重大不利影响 |
| 【多选题】： |
| 第2题：封闭式基金份额上市交易，应符合下列( )条件。
A．基金份额总额达到核准规模的80%以上 B．基金合同期限为5年以上 C．基金募集金额不低于2亿元人民币 D．基金份额持有人不少于1000人 |
| 【多选题】： |
| 第3题：拟发行上市公司在改组时对是否存在同业竞争，发行人（）应从业务的性质、业务的客户对象、产品或劳务的可替代性、市场差别等方面判断，并充分考虑对拟发行上市公司的客观影响。
A.董事 B.监事 C.法人股东 D.控股股东 |
| 【单选题】： |
| 第4题：在下列机构中，不符合中国证监会关于首次公开发行股票询价对象规定条件的是()。 A．商业银行 B．财务公司 C．信托投资公司 D．证券公司 |
| 【单选题】： |
| 第5题：ETFS主要涉及两个参与主体：受托人和投资者。() |
| 【判断题】： |
| 第6题：核准制的核心是监管部门进行（ ）审核。 A.合规性 B.合理性 C.合法性 D.正确性 |
| 【单选题】： |
| 第7题：我国现行的委托买卖指令有() A、市价委托 B．限价委托 C．停止损失委托 D．停止损失限价委托 |
| 【多选题】： |
| 第8题：分组比较法存在的问题有( )。
A.很多分组含义模糊，因此有时投资者并不清楚在与什么比较 B.分组比较隐含地假设了同组基金具有相同的风险水平 C.在如何分组上，要做到“公平”分组很困难，从而也就使比较的有效性受到质疑 D.公开的市场指数并不包含交易成本，而基金在投资中必定会有交易成本，常引起比较上的不公平 |
| 【多选题】： |
| 第9题：在指令驱动系统下，在竞价市场中，证券交易价格是由市场上的买方订单和卖方订单共同驱动的。
对错 |
| 【判断题】： |
| 第10题：下列代办股份转让服务的各项业务中，属于主办券商的代办业务的是（ ）。
A．办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜 B．指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息 C．发布关于所推荐股份转让公司的分析报告 D．向投资者提示股份转让风险 |
| 【单选题】： |