| 证券从业资格考试每日一练（2019/9/27） |
| 第1题：特雷诺指数和詹森指数都是经过风险调整后的单位风险超额收益率。( ) |
| 【判断题】： |
| 第2题：基金管理公司董事会中应当至少有()名独立董事。
A．1 B．2 C．3 D．5 |
| 【单选题】： |
| 第3题：设立综合类证券公司必须具备的条件是() A、注册资本最低限额为3亿元 B．注册资本最低限额为5亿元 C．主要管理人员和业务人员必须具备 D．有健全的管理制度和规范的自营业务与经纪业务分业管理体系 E．有固定的场所和合格交易设施 |
| 【多选题】： |
| 第4题：证券公司营销的合规风险主要是指证券公司在从事营销活动时发生违反法律法规的行为可能使公司遭受法律制裁导致的损失。( ) A．正确 B、错误 C、放弃 |
| 【单选题】： |
| 第5题：根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票可以根据实际情况采取()的配售方式。 A、向参与网下配售的询价对象 B．向战略投资者 C．向社会公众 D．向参与网上发行的投资者 |
| 【多选题】： |
| 第6题：下列关于股票上市交易条件的描述，错误的是( )。 A.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行 B.公司股本总额不少于人民币5000万元 C.公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上 D.公司最近3年无重大违法行为 |
| 【单选题】： |
| 第7题：取得资产管理业务资格的证券公司设立集合资产管理计划，还应当符合以下要求（ ）。
A．最近1年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形 B．设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元 C．设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元 D．设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币5亿元 |
| 【多选题】： |
| 第8题：证券公司申请提供中间介绍业务因该满足申请日前()个月各项风险控制指标符合规定标准。 A．3 B、6 C、9 D、12 |
| 【单选题】： |
| 第9题：结算过程中，需要遵守最低结算备付金规定的交易品种包括()。 A股 B股 C．基金、国债 D．企业债回购 |
| 【多选题】： |
| 第10题：证券公司从事自营业务时，必须同时拥有资金和证券。( ) |
| 【判断题】： |