| 证券从业资格考试每日一练（2019/10/11） |
| 第1题：开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价。 （ ） |
| 【判断题】： |
| 第2题：主承销商和全球协调人在拟订发行与上市方案时，通常应明确拟采取的发行方式，计划安排国际分销的地区与发行人时的原则是( )。
A．选择关系简单的地区 B．选择大型城市 C．选择与发行人和股票上市地有密切投资关系、经贸关系和信息交换关系的地区为国际配售地 D．选择法律宽松的地区 |
| 【单选题】： |
| 第3题：股票承销方式有（ ）。 Ⅰ 包销 Ⅱ 代销 Ⅲ 备用包销 Ⅳ 备用代销 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ |
| 【单选题】： |
| 第4题：证券经纪商在收到客户委托后，应对（ ）进行审查。
A.委托人身份 B.委托内容 C.委托买入的实际资金余额 D.委托卖出的实际证券数量 |
| 【多选题】： |
| 第5题：证券公司经营( )，注册资本最低限额为人民币5000万元。
A．证券经纪 B．证券投资咨询 C．与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务 D．证券资产管理 |
| 【多选题】： |
| 第6题：发审委委员由有关行政机关、行业自律组织、研究机构和高等院校等推荐，由( )聘任。
A．中国证监会 B．中国证券业协会 C．研究机构 D．科研院所 |
| 【单选题】： |
| 第7题：全国银行间市场规定进行买断式回购，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的( )，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任公司托管的自营债券总额的( )。
A.20%，20% B.20%，200% C.200%，20% D.200%，200% |
| 【单选题】： |
| 第8题：龙债券利率的确定基准是( )。
A．美国联邦基金利率 B．新加坡银行同业拆放利率 C．伦敦银行同业拆放利率 D．香港银行同业拆放利率 |
| 【单选题】： |
| 第9题：关于基金估值，下列说法正确的有()。 A．基金估值的主要目的是客观、准确地反映基金资产的价值 B．经基金估值能确定基金资产净值，从而计算出基金单位净值 C．经基金估值可以计算基金指数 D．经基金估值可以计算基金的流通市值 |
| 【多选题】： |
| 第10题：证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件错误的是( )。
A．经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围 B．净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定 C．资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人 D．具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行 |
| 【单选题】： |