证券从业资格在线答题

每日一练：证券从业资格考试证券市场基本法律法规每日一练(2019/10/12)
投资主办人有(　　)情形的，不予通过年检。
A.不符合一般证券业从业人员有关规定
B.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年
C.被中国证券业协会采取纪律处分未满2年
D.3年内没有管理客户委托资产

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网考网参考答案：A、B、C
网考网试题解析：
投资主办人有下列情形之一的，不予通过年检：(1)不符合一般证券业从业人员有关规定。(2)2年内没有管理客户委托资产。(3)被监管机构采取重大行政监管措施未满2年。(4)被中国证券业协会采取纪律处分未满2年。(5)其他情形。查看试题解析出处>>
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