| 证券从业资格考试每日一练（2019/10/19） |
| 第1题：下列属于中国证监会关于企业申请境外上市要求的是( )。
A.符合我国有关境外上市的法律、法规和规则 B.筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定 C.有增长潜力，按合理预期市盈率计算，筹资额不少于5000万美元 D.上市后分红派息有可靠的外汇来源，符合国家外汇管理的有关规定 |
| 【多选题】： |
| 第2题：传统的风险限额管理主要是头寸规模控制，这种管理方式存在的缺陷包括()。 A、存在严重的时滞 B．没有包含杠杆效应 C．没有考虑不同业务部门之间的分散化效应 D．缺乏弹性 |
| 【多选题】： |
| 第3题：( )属于外国债券。
A、全球债券 B、欧洲债券 C、武士债券 D、扬基债券 |
| 【多选题】： |
| 第4题： 一般说来，以下说法不正确的是( )。 Ⅰ.通货膨胀严重时，企业原材料、工资、利息等支出增加，利润减少，引起股价下降 Ⅱ.通货膨胀严重时，企业原材料、工资、利息等支出增加，利润减少，引起股价上升 Ⅲ.通货膨胀严重时，企业原材料、工资、利息等支出减少，利润增加，引起股价下降 Ⅳ.通货膨胀严重时，企业原材料、工资、利息等支出减少，利润增加，引起股价上升 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第5题：证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后( )日内向协会报告。 A.10 B.15 C.20 D.30 |
| 【单选题】： |
| 第6题：在债券的计息方式中，分次付息一般包括()三种方式。 A．按年付息 B．半年付息 C．按季付息 D．一次付息 |
| 【多选题】： |
| 第7题：非交易过户可免交印花税。() |
| 【判断题】： |
| 第8题：采取私募方式发行，不需要使用严格的招股说明书，只需使用信息备忘录，原因是私募的对象一般是( )。
A．特定的投资者 B．个人投资者 C．专业的投资者 D．少数的投资者 |
| 【单选题】： |
| 第9题：关于计价单位，下列叙述正确的有( )。 A．基金为“每份基金价格” B．权证为“每份权证价格” C．债券为“每百元面值债券的价格” D．股票为“每股价格” |
| 【多选题】： |
| 第10题：标的证券除权、除息的，权证的行权价格、行权比例公式分别为()。 A．标的证券除权，新行权价格=原行权价格×(标的证券除权日参考价/除权前一日标的证券收盘价) B．标的证券除权，新行权比例=原行权比例×(除权前一日标的证券收盘价/标的证券除权日参考价) C．标的证券除息，新行权价格=原行权价格×(标的证券除息日参考价/除息前一日标的证券收盘价) D．标的证券除息，新行权比例=原行权比例×(除息前一日标的证券收盘价/标的证券除息日参考价) |
| 【多选题】： |