证券从业资格考试

解析:证券公司将委托资产投资于( )发行的证券,应当事先将相关信息以书面形

来源:网考网证券从业资格 所有评论

【多选题】证券公司将委托资产投资于( )发行的证券,应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构,并要求客户按照合同约定在指定期限内答复。
A.本公司
B.资产托管机构
C.与客户有关联方关系的公司
D.与本公司有关联方关系的公司
网考网参考答案:A、B、D
网考网解析:

[解析] 证券公司将委托资产投资于本公司、资产托管机构以及与本公司、资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券,应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构,并要求客户按照合同约定在指定期限内答复。客户未同意的,证券公司不得进行此项投资;客户同意的,证券公司应当及时将交易结果告知客户和资产托管机构,并向证券交易所报告。 查看试题解析出处>>

相关推荐

发布评论 查看全部评论