| 证券从业资格考试每日一练（2019/10/23） |
| 第1题：客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险是证券经纪业务的管理风险之一。 |
| 【判断题】： |
| 第2题：根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对一些可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。其中，异常交易行为之一是：( )固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易。
A．2个 B．2个或2个以上 C．3个 D．3个或3个以上 |
| 【单选题】： |
| 第3题：企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件有( )。[2015年11月真题] Ⅰ．财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的100％，发行金融债券后，资本充足率不低于10％ Ⅱ．财务公司设立1年以上，经营状况良好，申请前一年利润率不低于行业平均水平，且有稳定的盈利预期 Ⅲ．申请前一年，不良资产率低于行业平均水平，资产损失准备拨备充足 Ⅳ．申请前一年，注册资本金不低于1亿人民币，净资产不低于行业平均水平 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第4题：确定基金价格最根本的依据是（ ）。
A．宏观经济状况 B．市场供求关系 C．基金单位资产净 D．证券市场状况 |
| 【单选题】： |
| 第5题：账户管理主要包括()。 A.证券账户的合并、挂失补办 B.账户的开立、信息变更、注销 C.账户信息比对与报送 D.合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理 |
| 第6题：证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币6000万元。() A．正确 B、错误 C、放弃 |
| 【单选题】： |
| 第7题：国债买断式回购交易主体仅限于A账户。 () |
| 【判断题】： |
| 第8题：证券交易所决定终止股票上市交易的情形不包括（）。 A.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件 B.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者 C.公司正陷入法律纠纷 D.公司最近3年连续亏损 |
| 【单选题】： |
| 第9题：根据《证券公司风险控制指标管理办法》相关规定，证券公司经营证券自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规模及比例应符合（ ）。 Ⅰ．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100％ Ⅱ．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的500％ Ⅲ．持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过10％ Ⅳ．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30％ A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ |
| 【单选题】： |
| 第10题：基金管理公司的证券投资基金业务不包括（ ）。
A. 基金的投资管理 B. 基金的运营服务 C. 基金的募集与销售 D. 基金的投资咨询服务 |
| 【单选题】： |