| 证券从业资格考试每日一练（2019/11/9） |
| 第1题：证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（ ）与服务方式、业务规模相适应。 Ⅰ．人员数量Ⅱ．业务能力 Ⅲ．合规管理Ⅳ．风险控制 A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
| 【单选题】： |
| 第2题：下列关于发布证券研究报告的说法中，错误的是()。 A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证 B.对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义 C.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度，采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论 D.证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，同时透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论 |
| 【单选题】： |
| 第3题：关于投标限定，下列说法正确的有()。 A．单一标位最低投标限额为0.2亿元，最高投标限额为30亿元 B．乙类成员最低、最高投标限额分别为当期国债招标量的0.5%、10% C．甲类成员最低投标限额为当期国债招标量的3%，对不可追加的记账式国债，最高投标限额为当期国债招标量的30% D．国债承销团成员单期国债最低承销额(含追加承销部分)按各期国债竞争性招标额的一定比例计算，甲类成员为1%，乙类成员为0.2% |
| 【多选题】： |
| 第4题：交易所上市委员会的职责是。 A、审批证券的上市 B．审定总经理提出的财务预算、决算方案 C．拟定上市规则和提出修改上市规则的建议 D．选举和罢免理事 |
| 【多选题】： |
| 第5题：由于证券投资属于风险投资，而且风险和收益之间呈现出一种()关系。 A．正相关 B、反相关 C、不相关 D、线性 |
| 【单选题】： |
| 第6题：国际多边金融机构在中国发行的人民币债券称为（ ）. A.龙债券 B.武士债券 C.熊猫债券 D.扬基债券 |
| 【单选题】： |
| 第7题：契约型基金与公司型基金的区别在于()。 A、资金的性质不同 B．投资者的地位不同 C．基金的营运依据不同 D．基金单位的价格不同 |
| 【多选题】： |
| 第8题：内地企业在香港创业板发行与上市，如发行人具备24个月活跃业务记录，则实际上不得少于______万港元；如新申请人具备12个月活跃业务记录，则预期上市时的市值不少于______亿港元。( )
A．4000 5 B．4600 5 C．5000 6 D．4600 4 |
| 【单选题】： |
| 第9题：按证券发行主体的不同，有价证券可分为股票、债券和其他证券三大类。
A.正确 B.错误 |
| 【判断题】： |
| 第10题：保荐机构应当在签订保荐协议时指定（ ）名保荐代表人具体负责保荐工作。 A.4 B.3 C.2 D.1 |
| 【单选题】： |