【多选题】交易所债券市场的交易产品包括( )。
A.国债
B.国债回购
C.金融债
D.同业拆借
A.国债
B.国债回购
C.金融债
D.同业拆借
【单选题】采用历史数据分析方法,一般讲投资者分为三种类型,其中不是这三种类型中的是( )。
A.风险厌恶型
B.风险中立型
C.主动管理型
D.风险偏好型
A.风险厌恶型
B.风险中立型
C.主动管理型
D.风险偏好型
【判断题】推行证券发行核准制的重要基础是中介机构尽职尽责。( )
A.正确
B.错误
A.正确
B.错误
【判断题】基金成立前,投资者的认购款项只能存入商业银行,不得动用。 ( )
【判断题】封闭式基金募集期满时,其所募集的资金少于该基金批准规模的80%,该基金不得成立。 ( )
【多选题】基金管理人信息披露事项具体涉及的环节有( )。
A.基金募集
B.上市交易
C.投资运作
D.净值披露
A.基金募集
B.上市交易
C.投资运作
D.净值披露
【单选题】异常现象更多的时候出现在( )之中。
A.弱势有效市场
B.半强势有效市场
C.强势有效市场
D.有效市场
A.弱势有效市场
B.半强势有效市场
C.强势有效市场
D.有效市场
【单选题】根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,证券公司应当建立健全适当性管理制度,下列表述错误的是( )。
Ⅰ.证券公司可事后告知客户所提供服务或销售产品的风险特征
Ⅱ.证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的,应当将该情形提示客户,并由证券公司替客户选择是否接受该项服务或产品
Ⅲ.证券公司认为某一服务或产品无法判断适当性的,应当提示客户,并由客户选择是否接受该项服务或产品
Ⅳ.证券公司的提示和客户的选择应当记载、留存
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ.证券公司可事后告知客户所提供服务或销售产品的风险特征
Ⅱ.证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的,应当将该情形提示客户,并由证券公司替客户选择是否接受该项服务或产品
Ⅲ.证券公司认为某一服务或产品无法判断适当性的,应当提示客户,并由客户选择是否接受该项服务或产品
Ⅳ.证券公司的提示和客户的选择应当记载、留存
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【单选题】中小企业板块是在( )中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块,集中安排符合主板发行上市条件的企业中规模较小的企业上市。
A. 深圳证券交易所8股市场
B. 深圳证券交易所主板市场
C. 上海证券交易所8股市场
D. 上海证券交易所主板市场
A. 深圳证券交易所8股市场
B. 深圳证券交易所主板市场
C. 上海证券交易所8股市场
D. 上海证券交易所主板市场
【判断题】在考虑公司和个人所得税的情况下,无负债企业的公司价值为: ( )
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