【单选题】发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格,且不得在最近( )个月内受到中国证监会行政处罚,或者最近( )个月内受到证券交易所公开谴责。
A. 12,12
B. 36,12
C. 36,36
D. 12, 6
A. 12,12
B. 36,12
C. 36,36
D. 12, 6
【多选题】基金的费用包括( )。
A.利息支出
B.交易费用
C.管理人报酬
D.销售服务费
A.利息支出
B.交易费用
C.管理人报酬
D.销售服务费
【多选题】按由股票的价格行为所表现出来的行业特征进行的分类,可以将股票划分为增长类股票以及( ),后三类也可以合并称为非增长类股票。
A.稳定类股票
B.价值类股票
C.周期类股票
D.能源类股票
A.稳定类股票
B.价值类股票
C.周期类股票
D.能源类股票
【多选题】物化成本包括( )。
A.购置电脑交易系统的成本
B.购置研究分析系统的成本
C.电脑技术人员工资
D.研究人员工资
A.购置电脑交易系统的成本
B.购置研究分析系统的成本
C.电脑技术人员工资
D.研究人员工资
【单选题】关于增发及上市业务操作流程,下列不属于发行阶段主承销商和发行人应提交的材料的是( )。
A.中国证监会的核准文件
B.经中国证监会审核的全部发行申报材料
C.上市报告书
D.发行的预计时间安排
A.中国证监会的核准文件
B.经中国证监会审核的全部发行申报材料
C.上市报告书
D.发行的预计时间安排
【多选题】风险衡量的指标主要包括( )。
A.夏普指数
B.总风险(即标准差)
C.系统风险(β值)
D.决定系数(R2)
A.夏普指数
B.总风险(即标准差)
C.系统风险(β值)
D.决定系数(R2)
【判断题】ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点。( )
A.正确
B.错误
A.正确
B.错误
【判断题】董事、经理除公司章程规定或者股东会同意外,不是同本公司订立合同或者进行交易。
【判断题】证券公司的集合资产管理计划可以接受非货币资金形式的资产。( )
A.正确
B.错误
A.正确
B.错误
【单选题】基金评价是对基金经理( )的衡量。
A.稳健性
B.风险态度请访问考试大网站/
C.投资能力
D.管理能力
A.稳健性
B.风险态度请访问考试大网站/
C.投资能力
D.管理能力
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