【多选题】计价错误的处理包括( )。
A.基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案,当估值或份额净值计价错误实际发生时,基金管理公司应立即纠正
B.当错误达到或超过基金资产净值的0.25%时,基金管理公司应及时向监管机构报告
C.当错误达到或超过基金资产净值的0.5%时,基金管理公司应当公告、通报基金托管人
D.基金管理公司和托管银行因共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的,应承担连带赔偿责任
A.基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案,当估值或份额净值计价错误实际发生时,基金管理公司应立即纠正
B.当错误达到或超过基金资产净值的0.25%时,基金管理公司应及时向监管机构报告
C.当错误达到或超过基金资产净值的0.5%时,基金管理公司应当公告、通报基金托管人
D.基金管理公司和托管银行因共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的,应承担连带赔偿责任
【判断题】期货交易是指交易双方在集中的交易所市场以公开竞价方式所进行的非标准化期货合约的交易。( )
A.正确
B.错误
A.正确
B.错误
【单选题】资产配置的( )以不同资产类别的收益情况与投资者的偏好、实际需求为基础,构造一定风险水平上的资产比例,并保持长期不变。
A.战略性资产配置策略
B.战术性资产配置策略
C.动态资产配置
D.投资组合保险策略
A.战略性资产配置策略
B.战术性资产配置策略
C.动态资产配置
D.投资组合保险策略
【多选题】可转换证券的要素有( )。
A.有效期限和转换期限
B.市场价格
C.票面利率或股息率
D.转换比例
A.有效期限和转换期限
B.市场价格
C.票面利率或股息率
D.转换比例
【判断题】客户资产管理业务是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿,作为委托投资管理人,与受托人签订受托投资管理合同,将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资,以实现受托资产收益最大化的行为。
【判断题】固定收益证券综合电子平台是上海证券交易所设置的、与集中竞价交易系统平行、独立的固定收益市场体系。( )
A.正确
B.错误
A.正确
B.错误
【单选题】在2008年美国由于次贷危机而引发的金融风暴中,倒闭的投资银行有( )。
A.高盛
B.摩根斯坦利
C.贝尔斯登和雷曼兄弟
D.花旗
A.高盛
B.摩根斯坦利
C.贝尔斯登和雷曼兄弟
D.花旗
【单选题】承销可转换债券证券人至少需要( )资格。
A.A股承销
B.B股承销
C. 两者都要
D. 承销A、B股
A.A股承销
B.B股承销
C. 两者都要
D. 承销A、B股
【多选题】如果上市公司重大购买、出售、置换资产的行为达到下列( )条件之一,就应当报送中国证监会股票发行审核委员会审核
A. 同时既有重大购买资产行为,又有重大出售资产行为,且购买和出售的资产总额同时达到或超过上市公司最近l个会计年度经审计的总资产70%的交易行为
B. 出售上市公司的资产总额达到或超过上市公司最近1个会计年度经审计的合并报表总资产50%的交易行为
C. 置换人上市公司的资产总额达到或超过上市公司最近l个会计年度经审计的合并报表总资产70%的交易行为
D. 上市公司出售或置换出全部资产和负债,同时,收购或置换入其他资产的交易行为
A. 同时既有重大购买资产行为,又有重大出售资产行为,且购买和出售的资产总额同时达到或超过上市公司最近l个会计年度经审计的总资产70%的交易行为
B. 出售上市公司的资产总额达到或超过上市公司最近1个会计年度经审计的合并报表总资产50%的交易行为
C. 置换人上市公司的资产总额达到或超过上市公司最近l个会计年度经审计的合并报表总资产70%的交易行为
D. 上市公司出售或置换出全部资产和负债,同时,收购或置换入其他资产的交易行为
【多选题】在信息分类的基础上,将市场的有效性分为( )形式。
A.弱式有效市场
B.无效市场
C.强式有效市场
D.半强式有效市场
A.弱式有效市场
B.无效市场
C.强式有效市场
D.半强式有效市场
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