【单选题】《市公司证券发行管理办法》第八条规定,发行可转换公司债券的上市公司最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于( )。
A. 最近2年实现的年均可分配利润的20%
B. 最近2年实现的年均可分配利润的30%
C. 最近3年实现的年均可分配利润的20%
D. 最近3年实现的年均可分配利润的30%
A. 最近2年实现的年均可分配利润的20%
B. 最近2年实现的年均可分配利润的30%
C. 最近3年实现的年均可分配利润的20%
D. 最近3年实现的年均可分配利润的30%
【单选题】采用全额预缴款、比例配售、余款即退的发行方式,其中机构股票账户的申购量不得超过公司发行后总股本的( )%。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
【单选题】( )所导致的代理成本又被称为“外部股东代理成本”。
A. 与股东之间的利益冲突
B. 与债权相伴随的破产成本
C. 债权人、股东与经理层之间的利益冲突
D. 股东与经理层之间的利益冲突
A. 与股东之间的利益冲突
B. 与债权相伴随的破产成本
C. 债权人、股东与经理层之间的利益冲突
D. 股东与经理层之间的利益冲突
【多选题】下列各项对于本期利润的陈述,其中符合规定的是( )。
A.该指标既包括了基金已经实现的损益,也包括了未实现的估值增值或减值
B.不包括记入当期损益的公允价值变动损益
C.是基金在一定时期内全部损益的总和
D.是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标
A.该指标既包括了基金已经实现的损益,也包括了未实现的估值增值或减值
B.不包括记入当期损益的公允价值变动损益
C.是基金在一定时期内全部损益的总和
D.是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标
【判断题】中国香港的单位信托绝大部分是开放式契约型
【多选题】在收购过程中,并购企业主要面临的风险有( )。
A. 整合风险
B. 市场风险
C. 融资风险
D. 法律风险
A. 整合风险
B. 市场风险
C. 融资风险
D. 法律风险
【单选题】申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应当具备乙类成员资格条件外,上一年度记账式国债业务还应当位于前( )名以内。
A.20
B.25
C.30
D.35
A.20
B.25
C.30
D.35
【判断题】证券公司自营业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险。( )
A.正确
B.错误
A.正确
B.错误
【单选题】转债的发行人每年可按约定条件行使( )次赎回权。
A.1
B.2
C.3
D.4
A.1
B.2
C.3
D.4
【单选题】发行人应披露控股股东及实际控制人的名称或姓名,前( )名股东的名称或姓名、持股数量及持股比例。
A. 3
B. 5
C. 10
D. 15
A. 3
B. 5
C. 10
D. 15
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