【判断题】基金管理人不重视遵守诚信原则,就会发生基金管理人为自身利益而伤害基金持有人权益的现象。
【判断题】监事会对公司的董事和高级管理人员执行公司职务的行为进行监督,对违反法律、行政法规或者公司章程的董事和高级管理人员可以罢免其职务。( )
【判断题】备兑权证通常由投资银行发行,备兑权证所认兑的股票是新发行的股票,所以会增加股份公司的股本。( )
A.正确
B.错误
A.正确
B.错误
【单选题】中小企业板上市公司在公司股票交易实行退市风险警示期间,应当履行的信息披露义务包括( )。
A、最近3个月内公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量
B.最近6个月公司的对外担保情况
C.最近3个月公司为控股股东及其他关联方提供资金情况
D.最近3个月公司为控股股东及其他关联方提供资金情况
A、最近3个月内公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量
B.最近6个月公司的对外担保情况
C.最近3个月公司为控股股东及其他关联方提供资金情况
D.最近3个月公司为控股股东及其他关联方提供资金情况
【单选题】投资者应以( )认购发行中的转债。
A.现金
B.银行存款
C.资产
D.现金和银行存款都可
A.现金
B.银行存款
C.资产
D.现金和银行存款都可
【多选题】发行人申请转债上市,应当向上海证券交易所提交的主要文件有( )。
A.上海证券交易所会员署名的上市推荐书
B.转债发行结束报告
C.转债发行资金到位验资报告
D.中国证券登记结算有限责任公司出具的转债托管情况证明
A.上海证券交易所会员署名的上市推荐书
B.转债发行结束报告
C.转债发行资金到位验资报告
D.中国证券登记结算有限责任公司出具的转债托管情况证明
【单选题】下列关于投资组合保险策略,说法错误的是( )。
A.支付曲线为凸型
B.强趋势是其有利的市场环境
C.对市场流动性有一定要求但要求不高
D.在股票下降时卖出股票并在上升时买入股票
A.支付曲线为凸型
B.强趋势是其有利的市场环境
C.对市场流动性有一定要求但要求不高
D.在股票下降时卖出股票并在上升时买入股票
【多选题】股票具有的特征是( )。
A.收益性
B.风险性
C.流动性
D.永久性
E.参与性
A.收益性
B.风险性
C.流动性
D.永久性
E.参与性
【判断题】风险和收益的权衡其实是我们做任何投资决策者必须考虑的,无论是风险偏好型还是风险厌恶型投资者,都会充分比较风险和收益,在既定的收益下实现最小的风险。
【单选题】所谓的内核是指保荐人(主承销商)的内核小组对拟向( )报送的发行申请材料进行核査,确保证券发行不存在重大法律和政策障碍以及发行申请材料具有较高质量的行为。
A.证监会
B.保荐人
C.证券业协会
D.投资银行
A.证监会
B.保荐人
C.证券业协会
D.投资银行
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