【单选题】采用全额预缴款、比例配售、余款即退的发行方式,其中机构股票账户的申购量不得超过公司发行后总股本的( )%。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
【多选题】业绩基准包括( )。
A.可投资性
B.投置上具有客观性
C.可事先阐明
D.具有明确的构成
E.业绩易于观测
A.可投资性
B.投置上具有客观性
C.可事先阐明
D.具有明确的构成
E.业绩易于观测
【判断题】在发达国家,银行一般将开放式基金财户和活期存款账户相连接,存款人既可以获得基金的投资收益,又可以保持活期存款的流动性。
【单选题】转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权,并为此要支付比没有赎回条款的转债( )的利率。
A.更低
B.更高
C.更低或更高
D.相同
A.更低
B.更高
C.更低或更高
D.相同
【多选题】首次公开发行股票,发行人不得有( )情形。
A. 最近36个月内未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行过证券;或者有关违法行为虽然发生在36个月前,但目前仍处于持续状态
B. 最近36个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规,受到行政处罚,且情节严重
C. 最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请,但报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
D. 涉嫌犯罪被司法机关立案侦查,尚未有明确结论意见
A. 最近36个月内未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行过证券;或者有关违法行为虽然发生在36个月前,但目前仍处于持续状态
B. 最近36个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规,受到行政处罚,且情节严重
C. 最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请,但报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
D. 涉嫌犯罪被司法机关立案侦查,尚未有明确结论意见
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