证券从业资格考试

【单选题】下列各项不是基金监管的原则的是(　　)。
A．依法监管原则
B．“三公”原则
C．监管与自律并重原则
D．真实性原则

【判断题】基金持有人与股东、债权人相比，拥有更多可选择的权益

【单选题】下列关于证券市场法律法规的表述中，错误的是（　　）。
A.共分为法律、行政法规、部门规章及自律性规则四个层次
B.证券交易所制定的规则属于自律性规则
C.《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门法规
D.现行证券市场法律主要包括《证券法》、《证券投资基金法》、《公司法》、《刑法》

【单选题】证券业协会分析师专业委员会成立的时间是（ ）。
A．2000年7月
B．2001年7月
C．2000年6月
D．2001年6月

【多选题】上市公司所属企业申请境外上市，应当符合（　　）。
A. 上市公司在最近3年连续盈利
B. 上市公司最近3个会计年度内发行股份及募集资金投向的业务和资产不得作为对所属企业的出资申请境外上市
C. 上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表净利润的70%
D. 上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业净资产不得超过上市公司合并报表净资产的50%