证券从业资格考试

【单选题】记账式国债承销团成员总数不能超过(　)家。
A.40
B.50
C 10
D.60

【判断题】委托人应当预付处理委托事务的费用，受托人为处理委托事务垫付的必要费用，委托人应当偿还该费用及其利息。

【多选题】按证券是否在交易所挂牌交易划分，有价证券可分为（ ）。
A．公募证券
B．私募证券
C．上市证券
D．非上市证券

【判断题】1790年，美国第一家证券交易所——费城证券交易所成立。(　)

【单选题】封闭式基金的募集一般要经过申请、(　　)、发售、基金合同生效四个步骤。
A.核准
B.认购
C.发行
D.申购

【单选题】()是指国有资产监督管理机构依据国家清产核资政策和有关财务会计制度规定，对企业申报的各项资产损益和资金挂账进行认证。
A．价值重估
B．资金核实
C．清产核资
D．损益认定

【单选题】证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券是（ ）。
A．中央银行票据
B．商业银行次级债
C．证券公司债
D．证券公司短期融资券

【单选题】中国证监会对监管对象所作的不定期检查主要是指：
A. 不定期要求监管对象报送相关报备材料
B. 随机抽样调查
C. 针对报备材料中发现的问题或接获的举报等对个别或部分公司及时、灵活地组织检查
D. 对检查对象报送材料的审核时间长短不确定

【判断题】监察稽核部是基金公司中正式的常设性部门，直接对基金总经理负责，可以随时调查各部门的运作和管理情况，具有很强的独立性和权威性。

【多选题】资本"三原则"是指（　　）。
A. 资本法定原则
B. 资本确定原则
C. 资本维/原则
D. 资本不变原则