证券从业资格考试

【多选题】股票可以按( )划分为不同的风格种类。
A.股票价格
B.公司成长性
C.股票流通市值
D.风格指数

【多选题】统一绩效衡量方法的原则包括( )。
A.使用时间加权平均收益方法计算收益，并以季度为基础，在对子期间收益率的几何平均基础上进行衡量
B.应只披露实际投资组合的业绩，而不能将实际投资组合与投资组合模型的预计结果联系在一起并不加区地披露
C.在计算收益时应扣除所有交易成本，并标明是否扣除总管理费或净管理费
D. 必须披露至少一定年限的业务记录，如果投资组合的存在期短于该年限要求，则需要披露全部绩记录

【判断题】基金管理人不重视遵守诚信原则，就会发生基金管理人为自身利益而伤害基金持有人权益的现象。

【多选题】证券公司实行有效的内部控制，其目标是（ ）。
A．保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B．防范经营风险和道德风险
C．保障客户及证券公司资产的安全、完整
D．保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
E．提高证券公司经营效率和效果

【多选题】下列情形中，不得收购上市公司的有（　　）。
A. 收购人富有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续经营状态
B. 收购人最近有重大人事变动
C. 收购人最近2年有重大违法行为或涉嫌有重大违规行为
D. 收购人为自然人，存在《公司法》第一百四十七条规定情形

【多选题】上市公司的盈利能力具有可持续性，需要具备（　　）条件。
A. 最近3个会计年度连续盈利
B. 业务和盈利来源相对稳定
C. 会计基础工作规范
D. 高级管理人员和核心技术人员稳定
E. 最近5年会计年度连续盈利

【单选题】下列不属于基金市场营销特殊性的是(　　)。
A．服务性
B．专业性
C．一次性
D．持续性

【多选题】基金进行利润分配时，会导致(　　)。
A．基金份额净值上升
B．基金份额净值下降
C．分配前后价值不变
D．分配后价值变小

【判断题】证券投资基金发起后不能成立，基金发起人须承担募集费用，所募集的资金并加计银行活期存款利息额须在15天内退还给基金认购者。

【判断题】基金发起人认购的基金单位，自基金成立之日起至少一年内不得赎回或转让。