证券从业资格考试

【判断题】一般而言，采取买入并持有策略的投资者通常忽略市场的短期波动，而着眼于长期投资。( )

【判断题】信托关系中，在法律上，信托财产被视为受托人所有，委托人不能超越信托协议的规定干预受托人对财产的运作。

【单选题】监事会和连续(　)日以上单独或者合计持有公司(　)以上股份的股东拥有补充召集权和补充主持权。
A.30　5%
B.60　5%
C.90　10%
D.365　10%

【多选题】证券经纪业务营销的内容包括(　)。
A、品牌及广告策划
B．代客理财
C．定价策略
D．产品设计

【单选题】证券投资基金在英国和中国香港地区被称为（ ）。
A．单位信托基金
B．证券投资信托基金
C．共同基金
D．信托基金

【多选题】2003年l2月15日，中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》，要求证券公司应重点防范的风险包括( )。
A.法律风险
B.财务风险
C.道德风险
D.职业风险

【多选题】如果上市公司重大购买、出售、置换资产的行为达到下列（　　）条件之一，就应当报送中国证监会股票发行审核委员会审核
A. 同时既有重大购买资产行为，又有重大出售资产行为，且购买和出售的资产总额同时达到或超过上市公司最近l个会计年度经审计的总资产70%的交易行为
B. 出售上市公司的资产总额达到或超过上市公司最近1个会计年度经审计的合并报表总资产50%的交易行为
C. 置换人上市公司的资产总额达到或超过上市公司最近l个会计年度经审计的合并报表总资产70%的交易行为
D. 上市公司出售或置换出全部资产和负债，同时，收购或置换入其他资产的交易行为

【单选题】从( )形态上，国内生产总值是所有常住居民在一定时期内创造并分配给常住居民和非常住居民的初次收入分配之和。
A.价值
B.实物
C.收入
D.产品

【单选题】投资人接受基金契约中规定的权利与义务的依据是：
A. 在基金契约上签字盖章
B. 认购基金单位
C. 签署个人授权委托书
D. 在基金章程上签字盖章

【多选题】我国《公司法》规定，上市公司有下列情形之一的，由国务院证券管理部门决定暂停其股票上市：（ ）。
A．公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件
B．公司不按规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载
C．公司有重大违法行为
D．公司最近5年连续亏损