证券从业资格考试

【多选题】交易成本也是构成管理成本的一项重要内容，包括( )。
A.佣金
B.杂费
C.买卖价差
D.执行成本
E. 机会成本

【判断题】美国共同基金的独立董事制度起源于1940年的《投资公司法》。

【判断题】德国证券投资基金按投资对象不同主要分为两种，一是主要投资于证券市场的开放式基金，二是以房地产为主要投资对象的半开放半封闭的基金。

【单选题】控股股东不履行认购股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量（　　）的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。
A. 30%
B. 40%
C. 50%
D. 70%

【多选题】衍生品的普及从（ ）方面改变了整个市场结构。
A．连接起传统的商品市场和金融市场，并深刻地改变了金融市场与商品市场的截然划分
B．衍生品的期限可以从几天扩展至数十年，已经很难将其简单地归人货币市场或是资本市场
C．其杠杆交易特征撬动了巨大的交易量，它们无穷的派生能力使所有的现货交易都相形见绌
D．其强大的构造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，还可以复制出几乎所有的基础产品

【多选题】我国《刑法》规定，下列构成操纵证券市场罪的行为有（ ）。
A．以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖
B．与他人相互买卖证券
C．集中资金优势，持股或持仓优势或利用信息优势，联合或连续买卖，操纵证券、期货交易价格
D．与他人串通，相互买卖不持有的证券，影响证券期货交易价格或成交量的

【判断题】采用有纸化发行基金的，应完成其托管工作。　（ ）

【单选题】关于基金交易费，以下说法不正确的是(　　)。
A．交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取
B．基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用
C．交易费中的印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取
D．我国证券投资基金的交易费主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费

【单选题】《基金净值表现的编制及披露》属于基金信息披露的(　　)。
A．国家法律
B．部门规章
C．规范性文件
D．自律性规则

【单选题】保荐协议签订后，保荐机构应在()个工作日内报发行人所在地的中国证监会派出机构备案。
A．35
B．5
C．50
D．20