证券从业资格考试

【多选题】计价错误的处理包括(　　)。
A．基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案，当估值或份额净值计价错误实际发生时，基金管理公司应立即纠正
B．当错误达到或超过基金资产净值的0.25%时，基金管理公司应及时向监管机构报告
C．当错误达到或超过基金资产净值的0.5%时，基金管理公司应当公告、通报基金托管人
D．基金管理公司和托管银行因共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的，应承担连带赔偿责任

【单选题】日常持续监管方式主要分为(　　)。
A．全面检查和局部检查
B．现场检查和非现场检查
C．定期检查和非定期检查
D．顺序检查和随机检查

【单选题】在资产估值方面，(　　)主要被用来判断证券是否被市场错误定价。
A．资本资产定价模型
B．投资组合理论
C．有效市场理论
D．套利定价理论

【判断题】2006年实施的《证券法》对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类；建立以净资本为核心的监管指标体系。（　　）

【单选题】下列不属于证券经纪业务营业部管理方面法律法规的是(   )。
A.《证券业从业人员资格管理办法》
B.《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》
C.《证券从业人员行为守则(试行)》
D.《证券公司融资融券业务试点管理办法》

【判断题】采用上网发行方发行行股票时，发行人须向证券登记结算公司支付上网发行手续费，目前，上网发行手续费的收费标准为募集金额总额的3.5%o。 （　　）

【判断题】资产评估报告书应当有齐全的附件，包括资产评估机构的资格证书复印件、被评估机构的产权证明文件(如房产、土地证明文件等)。（　　）

【判断题】MM的公司税模型命题二认为，在赋税条件下，当负债比率增加时，股东面临财务风险所要求增加的风险报酬的程度小于无税条件下风险报酬的增加程度，即在赋税条件下，公司允许更大的负债规模。（　　）

【单选题】美国《1980年银行法》废除了Q条例，规定从1980年3月起分6年逐步取消对定期存款和储蓄存款的（ ）。
A．最低利率限制
B．最高利率限制
C．最低和最高利率限制
D．最低或最高利率限制

【单选题】在期权有效期内基础资产产生收益将使（ ）。
A．看涨期权价格上升，看跌期权价格上升
B．看涨期权价格上升，看跌期权价格下降
C．看涨期权价格下降，看跌期权价格上升
D．看涨期权价格下降，看跌期权价格下降