证券从业资格考试

【多选题】按证券是否在交易所挂牌交易划分，有价证券可分为（ ）。
A．公募证券
B．私募证券
C．上市证券
D．非上市证券

【多选题】如果同时出现以下（　　）的情况，则发行人必须延期支付利息。
A. 最近1期经审计的损益表中净利润为负
B. 最近6个月内未向普通股股东支付现金红利
C. 最近1期经审计的资产负债表中盈余公积与未分配利润之和为负
D. 最近12个月内未向普通股股东支付现金红利

【判断题】客户资产管理业务是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为委托投资管理人，与受托人签订受托投资管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现受托资产收益最大化的行为。

【判断题】开放式基金单位的认购、申购和赎回业务只能由基金管理人办理。　　　（ ）

【判断题】有价证券的收益多少通常不取决于该资产增值数额的多少和证券市场的供求状况。(　)

【判断题】1993年9月，我国财政部首次在日本发行了300亿日元债券，标志着我国主权外债发行的正式起步。(　　)
A．正确
B．错误

【判断题】每个基金管理公司的发起人的实收资本都必须不少于3亿元。

【判断题】更换基金管理人或托管人的决议由持有半数以上基金单位的基金持有人通过。

【判断题】美国的第一家证券交易所是“纽约股票交易所”。(　)

【单选题】7.关于保本基金，以下说法正确的是(　　)、。
A.常见的保本比例介于80%～100%之间
B.保本期越长，投资者承担的机会成本越低
C.其他条件相同，保本比例较低的基金投资于风险性资产的比例也较低
D.保本基金往往会对提前赎回基金的投资者收取较低的赎回费