证券从业资格考试

【单选题】（　　）所导致的代理成本又被称为“外部股东代理成本”。
A. 与股东之间的利益冲突
B. 与债权相伴随的破产成本
C. 债权人、股东与经理层之间的利益冲突
D. 股东与经理层之间的利益冲突

【单选题】股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的(　)以上通过。
A.1/3
B.1/2
C.2/3
D.3/4

【判断题】若一个基金管理人同时管理运作两个或两个以上的基金，则各只基金资产可以不分立账户。

【多选题】证券公司实行有效的内部控制，其目标是（ ）。
A．保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B．防范经营风险和道德风险
C．保障客户及证券公司资产的安全、完整
D．保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
E．提高证券公司经营效率和效果

【多选题】信誉考评主承销商的考评主体是（　　）。
A. 证券发行人
B. 证券投资基金管理公司
C. 证券公司
D. 会计事务所和律师事务所

【多选题】首次公开发行股票，发行人不得有（　　）情形。
A. 最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券；或者有关违法行为虽然发生在36个月前，但目前仍处于持续状态
B. 最近36个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重
C. 最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请，但报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
D. 涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见

【单选题】下列说法正确的有（　　）。
Ⅰ．证券公司开展自营业务应每两年向中国证监会报送自营业务情况
Ⅱ．中国证监会对证券公司自营业务实行日常监督管理
Ⅲ．中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务的资料
Ⅳ．自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

【判断题】我国现行的政府监管机构包括国务院证券委及其领导下的中国证监会。(　)

【判断题】公司内部控制制度中环境控制的主要内容包括公司必须严格按照现代企业制度的要求，健全符合公司发展需要的组织结构和运行机制，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，坚决避免内部人控制现象的发生。

【判断题】证券发行上市监管的核心是发行决定权的归属，我国目前对证券发行实行注册制。(　　)
A．正确
B．错误