证券从业资格考试

【单选题】《市公司证券发行管理办法》第八条规定，发行可转换公司债券的上市公司最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于（　　）。
A. 最近2年实现的年均可分配利润的20%
B. 最近2年实现的年均可分配利润的30%
C. 最近3年实现的年均可分配利润的20%
D. 最近3年实现的年均可分配利润的30%

【单选题】每次参加发审委会议的发审委委员为(　)名。
A.3
B.5
C.7
D.11

【判断题】根据现行规定，企业债券的发行由国家计划发展委员会审批。　（ ）

【判断题】上证成分股指数的样本股共有l80只股票，选择样本股的标准是遵循规模、流动性、行业代表性三项指标。(　　)
A.正确
B.错误

【单选题】在首次公开发行股票的招股说明书的发行人的基本情况部分，应披露的信息包括（　　）。
Ⅰ．发行人的基本情况
Ⅱ．发行人的股本变化情况
Ⅲ．发行人的关联方情况
Ⅳ．发行人改制重组的情况
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【判断题】证权证券是证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，即权利的发生是以证券的制作和存在为条件。

【单选题】股东大会是由股份有限公司全体股东组成的、表达公司最高意思的权力机构。股东大会的职权可以概括为（　　）。
A. 决定权和执行权
B. 决定权和审批权
C. 经营权和决定权
D. 经营权和执行权

【单选题】基金发起人就发起设立基金的权利与义务、基金募集方案等有关事项达成一致的协议是：
A.基金契约
B.发起人协议
C.基金托管协议
D.基金招募协议

【单选题】银行间市场成员分为乙、丙三类，其中甲类成员具有( )。
A.只具有代理资格
B.只具有自营资格
C.只能通过其他有资格成员的代理进行交易
D.具有代理与自营资格

【多选题】证券公司申请设立分公司，应当符合的审慎性要求包括( )。
A.具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制
B.设立分公司应当与公司的业务规模、管理能力、资本实力和人力资源状况相适应，并具备充分的合理性和可行性
C.最近3年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形
D.拟任负责人取得证券公司分支机构负责人任职资格