证券从业资格考试

【多选题】关于沪深300指数样本的选择方法有哪些？()。
A.对满足条件的刚上市且市值排名在沪深前十的新发股票，可以在其首个交易日直接进入指数样本
B.对样本空间股票在最近一年的A股日均成交金额由高到低排名，剔除排名后50%股票
C.对剔除排名后50%股票后的剩余股票按照最近一年的A股日均总市值由高到低排名，选取前300名股票作为指数样本
D.计算样本空间内股票最近一年(新股为上市第四个交易日以来)的A股日均成交金额与A股日均总市值

【单选题】

下列公式中，不正确的是()。

【单选题】

三种投资产品甲.乙.丙的收益相关系数如下表，如必须选择其中两个产品进行组合构建，则下列说法正确的是()。

	甲	乙	丙
甲	1
乙	0.2	1
丙	0.8	-0.7

A.乙.丙组合是对冲组合
B.甲.丙的组合风险最小
C.甲.乙的组合风险最小
D.甲.丙的组合风险最分散

【单选题】客户王某在甲证券公司某营业部开立有经纪业务账户，因其账户证券交易存在异常被证券公司使用的反洗钱系统预警，证券公司对客户王某进行重新识别。不考虑其他影响因素以及各备选项之间的相关影响，请根据上述背景信息回答以下问题。
1.证券公司经过对王某进行重新识别，认定王某为反洗钱风险等级最高客户，则甲证券公司对王某开展动态跟踪，设置重新审核期限，则关于王某审核期限的说法，符合要求的是( )。
A.甲公司应对王某在半年内进行一次重新审核
B.甲公司应对王某在一年内进行一次重新审核
C.甲公司应对王某在二年内进行一次重新审核
D.甲公司应对王某在四年内进行一次重新审核
2.证券公司对王某进行风险识别所获得的身份资料，应保存( )。
A.自交易记账当年计起至少保存5年
B.自交易记账当年计起至少保存10年
C.自业务关系结束当年起至少保存5年
D.自业务关系结束当年起至少保存10年

【单选题】已知某公司某年财务数据如下：年初存货69万元，年初流动资产130万元，年末存货62万元，年末流动资产123万元，营业利润96万元，营业成本304万元，利润总额53万元，净利润37万元。
1.存货周转天数为()天。
A.75.6
B.76.6
C.77.6
D.78.6
2.流动资产周转率为()次。
A.1.2
B.2.2
C.3.2
D.4.2
3.营业净利率为()。
A.7.25%
B.8.25%
C.9.25%
D.10.25%

【单选题】

李某将进行一项投资，有两个投资项目可供选择，项目A和项目B的现金流如下表，下列选项正确的有(　　)。

证券名称	第一年初	第一年末	第二年末
项目A	-22000	10000	15000
项目B	-22000	13000	13000

I.若利率为5%，则项目A的现值为1129.25元

II.若利率为5%，则项目B的现值为2172.4元
III.若利率为10%，则项目A不可取
IV.若利率为10%，则项目B不可取
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.II、IV
D.I、III

【单选题】

甲公司为上市公司，其实际控制人为张某，甲公司以发行股份的方式购买李某持有乙公司的80％的股权并于2017年8月实施完毕，本次重组完成后李某持有甲公司40％的股权，成为甲公司实际控制人。甲公司、乙公司最近三年财务数据分别如下表所示：

项目	2016年		2015年		2014年
	甲公司	乙公司	甲公司	乙公司	甲公司	乙公司
营业利润	18000	400000	2300	380000	20.000	300000
净利润	4200	180000	6500	150.000	5000	100000
净资产	70.000	680000	65000	500000	60000	400000

不考虑其他因素，下列说法正确的是（ ）。
A. 甲公司可以在2017年9月申请配股
B. 甲公司最早可以在2020年1月申请公开增发股票
C. 甲公司最早可以在2019年1月申请发行可转换公司债券
D. 甲公司最早可以在2019年1月申请非公开发行股票
E. 甲公司可以在2018年9月申请配股

【单选题】宋先生预测甲股票价格将上涨，他于2014年3月1日与王女士订立甲股票买进合约，合约规定有效期限为六个月，宋先生可按10元/股的价格买进3000股甲股票，期权费为0.5元/股。2014年4月1日甲股票价格为12元/股，2014年6月1日甲股票价格为10.5元/股，2014年7月1日甲股票价格为10.1元/股，2014年8月1日甲股票价格为10元/股。注：不考虑税金与佣金等因素。根据该案例，回答以下问题：
1.宋先生所做的交易属于( )。
A.看涨期权，期权费为1500元
B.看跌期权，期权费为1500元
C.看涨期权，期权费为15000元
D.看跌期权，期权费为15000元
2.如果宋先生在2014年4月1日时执行期权，则宋先生获利( )元。
A.1500
B.4500
C.6000
D.7500

【单选题】

某公司2014年和2015年财务数据如下：

项目/年度	净利润	销售收入	资产总额	负债总额	全部成本
2014	10,284.04	411,224.01	306,222.94	205,677.07	403,967.43
2015	12,653.92	757,613.81	330,580.21	215,659.54	736,747.24

则下列选项正确的有()。
I、该公司2014年和2015年的权益净利率分别为0.102和0.110
Ⅱ、该公司2014年和2015年的权益乘数分别为3.046和2.877
III、该公司2014年和2015年的资产负债率分别为0.672和0.652
IV、该公司2014年和2015年的资产净利率分别为0.034和0.038V、该公司2014年和2015年的销售净利率分别为0.025和0.017
A.I、Ⅱ、IV、V
B.Ⅱ、Ⅲ、IV、V
C.I、Ⅱ、Ⅲ、V
D.I、Ⅱ、Ⅲ、IV、V

【单选题】我国某企业计划于年初发行面额为100元.期限为3年的债券200亿元。该债券票面利息为每年5元，于每年年末支付，到期还本。该债券发行采用网上向社会公众投资者定价发行的方式进行。
1.该债券的名义收益率是()。
A.4%
B.5%
C.10%
D.12%
2.如果该债券的市场价格是110元，则该债券的本期收益率是()。
A.2%
B.3%
C.4.5%
D.6%
3.假定该债券的名义收益率为3%,当年通货膨胀率为2%,则其实际收益率是()。
A.1%
B.2%
C.3%
D.5%