证券从业资格考试

【单选题】

基金A、基金B、基金C和基金D,以及沪深300ETF基金和国债的表现情况的数据如表所示。

	年平均收益率	标准差	β 值
基金A	13.5%	13.6%	1.01
基金B	15.6%	15.2%	1.28
基金C	16.5%	19.5%	1.33
基金D	12.0%	12.3%	1.15
沪深300ETF基金 (市场组合)	12.1%	9.8%	1
国债(无风险资产)	3.2%	0	0

1.若张先生三年前将40%的资金投资于基金A,60%的资金投资于基金B,并持有至今,该投资组合的年平均收益率为()。
A.14.76%
B.14.55%
C.14.93%
D.15.21%
2.基金D的詹森比率为()。
A.-1.435%
B.-1.535%
C.-0.1000%
D.-0.2000%
3.根据以上条件，基金B的夏普比率为()。
A.1.0263
B.0.8158
C.1.1263
D.0.9158
4.基金C的特雷诺比率为()。
A.0.8462
B.0.1000
C.0.1241
D.0.2000

【单选题】

某公司2014年和2015年财务数据如下：

项目/年度	净利润	销售收入	资产总额	负债总额	全部成本
2014	10,284.04	411,224.01	306,222.94	205,677.07	403,967.43
2015	12,653.92	757,613.81	330,580.21	215,659.54	736,747.24

则下列选项正确的有()。
I、该公司2014年和2015年的权益净利率分别为0.102和0.110
Ⅱ、该公司2014年和2015年的权益乘数分别为3.046和2.877
III、该公司2014年和2015年的资产负债率分别为0.672和0.652
IV、该公司2014年和2015年的资产净利率分别为0.034和0.038V、该公司2014年和2015年的销售净利率分别为0.025和0.017
A.I、Ⅱ、IV、V
B.Ⅱ、Ⅲ、IV、V
C.I、Ⅱ、Ⅲ、V
D.I、Ⅱ、Ⅲ、IV、V

【单选题】

基金P当月的实际收益率为5.34%。下表为该基金的基准投资组合B的相关数据。假设基金P的各项资产权重分别为股票70%、债券7%、货币市场工具23%。那么基金P资产配置带来的贡献为( )。

组成	基准权重	月指数收益率(%)
股票(沪深300指数)	0.60	5.81
债券(中国债券指数)	0.30	1.45
现金(货币市场工具)	0.10	0.48

A.0.23%
B.0.31%
C.1.37%
D.3.97%

【单选题】

李某将进行一项投资，有两个投资项目可供选择，项目A和项目B的现金流如下表，下列选项正确的有(　　)。

证券名称	第一年初	第一年末	第二年末
项目A	-22000	10000	15000
项目B	-22000	13000	13000

I.若利率为5%，则项目A的现值为1129.25元

II.若利率为5%，则项目B的现值为2172.4元
III.若利率为10%，则项目A不可取
IV.若利率为10%，则项目B不可取
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.II、IV
D.I、III

【单选题】

甲公司、乙公司、丙公司、丁公司、戊公司均为创业板上市公司，拟非公开发行股票，情况见表2，则适用简易程序的有(　　)。

Ⅰ.甲公司
Ⅱ.乙公司
Ⅲ.丙公司
Ⅳ.丁公司
Ⅴ.戊公司
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【单选题】客户王某在甲证券公司某营业部开立有经纪业务账户，因其账户证券交易存在异常被证券公司使用的反洗钱系统预警，证券公司对客户王某进行重新识别。不考虑其他影响因素以及各备选项之间的相关影响，请根据上述背景信息回答以下问题。
1.证券公司经过对王某进行重新识别，认定王某为反洗钱风险等级最高客户，则甲证券公司对王某开展动态跟踪，设置重新审核期限，则关于王某审核期限的说法，符合要求的是( )。
A.甲公司应对王某在半年内进行一次重新审核
B.甲公司应对王某在一年内进行一次重新审核
C.甲公司应对王某在二年内进行一次重新审核
D.甲公司应对王某在四年内进行一次重新审核
2.证券公司对王某进行风险识别所获得的身份资料，应保存( )。
A.自交易记账当年计起至少保存5年
B.自交易记账当年计起至少保存10年
C.自业务关系结束当年起至少保存5年
D.自业务关系结束当年起至少保存10年

【单选题】我国某企业计划于年初发行面额为100元.期限为3年的债券200亿元。该债券票面利息为每年5元，于每年年末支付，到期还本。该债券发行采用网上向社会公众投资者定价发行的方式进行。
1.该债券的名义收益率是()。
A.4%
B.5%
C.10%
D.12%
2.如果该债券的市场价格是110元，则该债券的本期收益率是()。
A.2%
B.3%
C.4.5%
D.6%
3.假定该债券的名义收益率为3%,当年通货膨胀率为2%,则其实际收益率是()。
A.1%
B.2%
C.3%
D.5%

【单选题】

甲公司分别持有乙公司、丙公司、丁公司80%的股权，王某、张某、李某分别持有乙公司、丙公司、丁公司另外20%的股权。2016年年度报告主要财务指标见表1(亿元)。某上市公司拟发行股份购买乙公司、丙公司100%的股权，并募集配套资金5亿元。该上市公司在公告预案后，拟对重组方案进行调整。下列说法正确的有(　　)。

Ⅰ.若经交易各方同意，增加对丁公司100%股权的收购，不应视为构成重组方案重大调整
Ⅱ.若经交易各方同意，不进行对丙公司股权的收购，不应视为构成重组方案重大调整
Ⅲ.若经交易各方同意，将对丙公司100%股权的收购调整为仅收购甲公司所持有的80%股权，不应视为构成重组方案重大调整
Ⅳ.将配套募集资金由5亿元调增为6亿元，不应视为构成重组方案重大调整
Ⅴ.取消配套募集资金，应视为构成重组方案重大调整
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅳ
E. Ⅲ、Ⅴ

【单选题】32岁的陈先生在某企业担任中层领导，每月收入在1万元左右，年终奖约7万元。妻子在一家外企工作，月收入为8000元，年终奖4万元。目前两个人拥有轿车一辆，每月还需2000元左右费用养车。另有存款25万元。目前，夫妻俩并未买房而是和父母生活在一起，每月生活和水电费约5000元。目前，陈先生夫妻生活稳定，最大的问题在于买房。根据目前的现金流状况，打算买一套总价值在150万元左右的房子。但两年内，二人打算生孩子。因此孩子出生后的开销会有所增加。
1.根据该案例，陈先生夫妻目前处在( )。
A.家庭形成期
B.家庭成长期
C.家庭成熟期
D.家庭衰老期
2.在该生命周期中，储蓄特点为( )。
A.收入增加而支出稳定，储蓄稳步增加
B.支出大于收入，储蓄逐步减少
C.收入稳定而支出增加，储蓄低水平增长
D.收入处于巅峰阶段，支出相对较低，储蓄增长的最佳时期
3.在该生命周期中，储蓄特点为( )。
A.股票基金
B.债券基金
C.流动性低的银行理财产品
D.浮动收益类理财产品

【单选题】已知某公司某年财务数据如下：年初存货69万元，年初流动资产130万元，年末存货62万元，年末流动资产123万元，营业利润96万元，营业成本304万元，利润总额53万元，净利润37万元。
1.存货周转天数为()天。
A.75.6
B.76.6
C.77.6
D.78.6
2.流动资产周转率为()次。
A.1.2
B.2.2
C.3.2
D.4.2
3.营业净利率为()。
A.7.25%
B.8.25%
C.9.25%
D.10.25%